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1、江西省2016年下半年证券从业证券市场：证券交易所自律管理考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应_。A由投资者本人承担B由证券公司承担C投资者与证券公司各承担一半D由仲裁机关裁决 2、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期3、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A中国证监会派出机构B保荐人C国家发展改革委员会D中国证券业协会 4、简单算术股价平均数_。A是以样本股每日最高价之和除以样本数B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
2、C在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响5、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A1tVoB3%C5%D7% 6、下列不属于部门规章的是_A上市公司收购管理办法B上市公司证券发行管理办法C证券发行与承销管理办法D证券法 7、不属于股权融资的是（）。A发行债券B配股C增发新股D送红股 8、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A100B200C300D400 9、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。A2B3C5D10 10
3、、上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会B董事会C监事会秘书D董事会秘书11、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括_。A自营业务账户、席位情况B自营业务持股明细C自营风险监控报告D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 12、关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C法人财产权与企业财产所有权是同一概念D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权
4、相互独立运作 13、关于基金财产的投资，下列说法不正确的是_。A不得承销证券B不得从事证券交易C不得向他人贷款或者提供担保D不得买卖其他基金份额14、国际债券是指_。A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 15、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。A10%B20%C30%D50% 16、关于系数，
5、下列说法错误的是_。A系数是由时间创造的B系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小D系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 17、我国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是_。A处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上 10年以下有期徒刑，并处罚金B处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 18、
6、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是_A对价格与所反映信息内容偏离的调整B对价格与价值偏离的调整C对市场心理平衡状态偏离的调整D对市场供求均衡状态偏离的调整 19、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在_。A3%B5%Cl0%D无限制 20、无面额股票的价值与公司资产价值_。A同方向变化B反方向变化C相等D无关 21、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_。A7天B1个月C三个月D1年 22、目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不能23、（）不是场外交易市场。A银行间债券市场 B债券柜台市场&n
7、bsp;C证券交易所 D店头市场 24、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_。A要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C要考虑相关法律、法规的约束D要考虑基金管理人自身的管理水平25、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是_。A从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的
8、备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法不正确的是_。A基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者B基金持有人与基金管理人的关系实质上是经营者与之间所有者的关系C基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人D基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是受托人和委托人的关系 2、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
9、。A100B50C200D603、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括_。A机型容量B机型先进，容量大C数量、质量管理，突发事件处D行情分析系统，数量、质量管理 4、影响认股权证价值的因素主要有_。A普通股的市价B认股数量C剩余有效期间D换股比率5、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是_。A980元和8.28%B920元和8.28%C980元和8.16%D920元和8.16% 6、基金管理公司监察稽核的目的是_。A检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性B监督公司内
10、部控制制度的执行情况C揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益 7、证券公司的_必须经证券监督管理机构批准。A变更持有10%以上股权的股东、实际控制人B设立、收购或者撤销分支机构C变更公司章程中的一般条款D变更业务范围或者注册资本 8、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是_。A明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B假借他人名义或以个人名义进行自营买卖C与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D以散布谣言为手段，影
11、响证券的发行、交易 9、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。A引导基金分散投资、降低风险B避免基金操纵市场C发挥基金引导市场的积极作用D增加基金资产的收益水平 10、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式_A根据保证金数量规定持仓限额B对会员的持仓量限制C对客户的持仓量限制D对证券交易所持仓量限制11、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。A比较分散B交易品种较单一C交易量通常较小D交易手续复杂 12、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A董事长妻子B持有上市公司已发行股份的3%的股东C相关专家D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 13、证券经纪商禁止发
12、生下列_行为。A泄露内幕信息B向客户保证交易收益C为客户提供融资、融券D接受客户全权委托14、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_内发出未获准发行新股的公告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日 15、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是（）。A缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产B支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产C支付清算费用&rar
13、r;职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产D职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产 16、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有_以上的资产投资于股票。A30%B50%C60%D80% 17、_与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A债券回购成交通知单B交易系统生成的成交单C回购成交合同D附属协议 18、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券金额不得高于最近
14、一期末公司净资产额的（）。A40%B50%C60%D200% 19、证券回购二次清算的步骤包括（）。A回购初始交易当日的清算B回购初始交易次日的清算C回购到期日的清算D回购到期次日的清算 20、收购要约的期限为_。A3045日B3060日C3075日D6090日 21、下列属于证券经纪商应发挥的作用有_。A提供证券资产管理B提高证券市场效率C提供信息服务D防止股价波动 22、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行_。A尽职调查B评估立项C确认所有者的财产和权益D部分资产评估23、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用_的报价方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D传真报价 24、根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为_。A
