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1、新疆2017年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货_的品种，以其作为替代品中进行套期保值。A在功能上互补性强B期限相近C功能上比较相近D地域相同 2、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于_日起赎回该部分基金份额。AT+1BT+2CT+3DT+43、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是_。A证券营业部自办资金存取B委托登记结算机构办理资金存取C委托银行代理资金存取D银证联网转账存取 4、发行可转
2、换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元。A2000B3000C5000D60005、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。A责令改正B警告C罚款D取消承销资格 6、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少_名有从业资格的人员签署。A1B2C3D4 7、世界上最早编制、最有影响的股价指数是_A道-琼斯指数B恒生指数C日经指数D金融时报指数 8、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前_刊登召开股东大会
3、通知。A30日B40日C20日D10日 9、中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后_个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A80B100C120D150 10、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做_。A风险资本B共同基金C单位信托等证券投资基金D虚拟资本11、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。A国债B金融债券C公司债券D股票 12、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为_。A弥补亏损、
4、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金C弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利D弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金 13、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D制定、修改证券交易所的业务规则14、为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总
5、值的_。A10%B40%C50%D60% 15、下列各项中，属于基金临时信息披露的是_。A基金份额发售公告B基金份额上市交易公告书C基金份额净值公告D澄清公告 16、如果市场是_，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，因为针对当前已公开的资料信息，目前的价格是合适的，未来的价格变化与当前已知的公开信息毫无关系，其变化纯粹依赖于明天新的信息。在这种市场中，基于公开资料的基础分析毫无用处。A半弱式有效市场B弱式有效市场C强式有效市场D半强式有效市场 17、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B商业银行C证券交易所D证监会 18、允许权证持有
6、人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是_。A附黄金权证债券B附债务权证债券C附货币权证债券D附权益权证债券 19、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到_。A国务院规定的利率水平B同期银行存款利率水平C根据不同的情况规定不同的利率水平D同期国库券的利率水平 20、基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推介材料的报备监管 21、场外申购赎回ETF采用_的方式。A金额申购、份额赎回B份额申购、份额赎回C份额申购、金额赎回D金额申购、金额赎回 22、基
7、金销售机构内部控制的_原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有效性C独立性D审慎性23、ETF的汉译名称为_。A存托凭B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额 24、_是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易B净价交易C差价交易D市场价交易25、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A场内交易员B营业部电脑系统C营业部终端处理机D交易所电脑主机二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分
8、） 1、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 2、封闭式基金的募集一般要经过_几个步骤。A申请B核准C发售D备案和公告3、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。A中国证监会B证券交易所C工商行政管理部门D证券业协会 4、凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有_。A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国
9、债托管账户并指定对应的资金账户后购买C付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种也有利随本清品种D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有5、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为（）亿港元。A1B2C3D5 6、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。A刻制基金业务用章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将基金有关参数输入监控系统 7、下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有_。A融资方履约，融券方申报不履
10、约或无力履约的，归融资方B融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方C融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金D双方均申报不履约，退还双方 8、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向_报送公司章程草案。_A创立大会 中国证监会B股东大会 中国证监会C董事会 中国人民银行D股东大会 中国人民银行 9、关于香港恒生指数，下列说法正确的有_。A恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成
11、分股C恒生指数的成分股是固定的D恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定15%的比重上限 10、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照_比例分配。A清算组的决定B股东持有的股份C股东出资比例D浮动认缴的股份11、股票网上发行具有_优点。A经济性B高效性C安全性D稳定性 12、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由_根据成交记录按照业务规则自动办理。A证券公司B中国结算公司C证券交易所D证券业协会 13、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B2/3C3/5D4/514、投资管理部门包括_。A投资
12、部B研究部C市场部D交易部 15、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括_。A发起人资格及发起协议的合法性B企业重大变更的合法性和有效性C企业申请进行股份制改造的可行性和合法性D发起人投资行为的合法性E发起人资产状况的合法性 16、在基金营销环境的要素中，机构本身的_会对基金营销产生重要的影响。A股权结构B经营目标C资本实力D网点设置 17、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的_。A几何平均值B算术平均值C中位值D标准差 18、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是_监管手段。A法律B行政C经济D教育
13、 19、下列各项中，属于需办理席位变更的原因有_。A公司更名B更换席位使用单位C转让席位D营业部迁址 20、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。A引导基金分散投资、降低风险B避免基金操纵市场C发挥基金引导市场的积极作用D增加基金资产的收益水平 21、_的买卖价格受市场供求关系的影响。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金 22、长期国债的偿还期限一般在_。A1年以上B3年以上C5年以上D10年或10年以上23、证券经纪业务的特点有_。A业务对象的同一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性 24、在证券经纪关系中，客户是_。A委托人B受托人C授权人D代理人25、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为_。A基本风险和非基本风险B系统风险和非系统风险C证券自营业务风险和证券经纪业务风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
