《新疆下半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新疆下半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、新疆2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，属于证券_。A代销方式B承销方式C包销方式D直销方式 2、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为_元。A15B2985C2250D30003、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由_编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。A主承销商B律师C注册会计师D评估机构 4、固定
2、收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为_手或其整数倍，报价按每手_股逐一进行成交。_A100；100B1000；1000C5000；5000D10000；100005、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。A财务账户分开、业务人员合一B业务人员分开、财务账户统一C业务人员、财务账户均应分开D业务人员、账户财务均可合一 6、按照证券投资基金法的规定，基金管理人由_担任。A证券公司B保险公司C基金管理公司D商业银行 7、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。A套期保值业务B资金融通业务C调节头寸业务D信用规范业务 8、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、
3、市场经济的基本原则是_。A客户至上B公平竞争C勤勉尽责D友好合作 9、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是_。A公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B符合国家有关风险资产投资立项的规定C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利 10、资产评估报告的有效期为（）。A评估报告日起的1年B评估报告日起的2年C评估基准日起的2年D评估基准日起的1年11、下列关于证券交易所的说法中，错误的是_。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件
4、之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 12、证券营业部专用基金的提取应当_。A先用后提，量出为入B先用后进，量入为出C先提后用，量出为入D先提后用，量入为出 13、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A最近半年B最近1年C最近2年D最近3年14、关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是_。A向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况B申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%C申请评审的证券
5、公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D摸清风险底数 15、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A债券基金B货币市场基金C股票基金D认股权证基金 16、下列各项中，不属于金融期货的性质的是_。A买卖双方的权利与义务是对称的B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C双方潜在的盈利和亏损无限D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益 17、恒定混合策略要求的市场流动性_。A小B极高C适度D高 18、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括_等。AA股BH股C债券D基金 19、证券经纪商提供的信息服务不包括_。A上市公司的详细资料B公司和行业的研
6、究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告 20、按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。A证券发行主体不同B是否在交易所挂牌交易C募集方式分类D证券所代表的权利性质分类 21、某公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。A10.87%B9.65%C10.42%D8.65% 22、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的_%。A80B70C60D5023、证券公司融资融券业务的风险不包括_。A政策风险B业务规模及集中度风险C业务管理风险D
7、信息技术风险 24、客户信用证券账户可以从事的交易有_。A买入所有A股股票B买入所有B股股票C担保物和交易所规定的证券D交易所债券回购交易25、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是_。A发行债券B发行普通股C未分配利润融资D发行优先股二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件，下列叙述错误的是_。A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B取得注册会计师证书2年以上C不超过60周岁D执业质量和
8、职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 2、下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是_。A采取记名股票形式B以人民币标明面值C以人民币认购D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式3、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于_之间。A70%100%B80%100%C90%100%D95%100% 4、一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将_。A上升B下跌C不变D大幅波动5、政府债券可分为_。A中央政府债券B政府保证债券C地方政府保证债券D地方政府债券 6、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作
9、，由_负责。A证券公司B证券登记结算机构C证券交易机构D证券咨询机构 7、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。A本次发行证券的种类和数量B发行方式、发行对象及向原股东配售的安排C定价方式或价格区间D募集资金的用途 8、根据国家法律法规规定，下列（）不得开立股票帐户。A证券管理机关工作人员B国家机关工作人员C证券交易所工作人员D证券从业人员E未成年人已经法定监护人的代理或允许者 9、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是_。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D发行人控股的公司及其
10、董事、监事、高级管理人员 10、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行_复核。A真实性B时间性C完整性D原则性11、同一人员不得同时担任_家以上企业的辅导工作。A2B3C5D4 12、公司的股权价值_。A公司整体价值净债务值B公司整体价值总债务值C公司整体价值总债务值D公司整体价值净债务值 13、关于无差异曲线，下列说法错误的是（）。A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同14、关于存托凭证论述不正
11、确的是_。A存托凭证也称预托凭证B存托凭证首先由J.P.摩根首创C存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券D存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证 15、关于信用衍生工具，下列论述正确的有_。A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等B用于转移或防范信用风险COTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 16、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是_。A有利于降低利率风险B有利于合理确定债券和资金的价格C有利于金融市场的流动性管理D有利于债券交易方式的创新 17、场外
12、交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是_。A场外交易市场是证券发行的主要场所B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C场外交易市场是证券交易所的必要补充D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交 18、股权类资产的远期合约不包括_。A单个股票的远期合约B一揽子股票的远期合约C股票价格指数的远期合约D固定收益证券的远期合约 19、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整
13、改期限最长不超过_个工作日。A10B15C20D30 20、我国证券法规定，_为知悉证券内幕交易信息的知情人员。A发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B持有1%以上股份的股东C发行股票公司的控股公司的高级管理人员D证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员 21、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A董事长妻子B持有上市公司已发行股份的3%的股东C相关专家D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 22、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的_A结算所以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算23、证券公司自营业务的主要风险是_。A法律风险B市场风险C经营风险D交易风险 24、基本分析的优点是_。A能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B同市场接近，考虑问题比较直接C预测的精度较高D获得利益的周期短25、积极型组合管理策略的目的是_。A超越市场B获得市场平均收益C减少交易成本D降低投资风险
