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1、广东省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、资信评级机构每年至少应公告_次跟踪评级报告。A1B2C3D4 2、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。A可以进行再质押，也可单项卖出B只能进行再质押C可以进行同业回购，也可单项卖出D只能单向卖出3、继任规划是指公司制定的用来填补_岗位的计划。A生产一线员工B基层技术C市场业务人员D重要管理决策 4、投资者购买可转换公司债券等价于（）。A同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
2、B同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权C同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权D同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权5、对于A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。A权益登记日B权益登记目的次一交易日C除权前的最后交易日D除权日 6、在_中，技术分析将无效。A弱势有效市场B无效市场C半强势有效市场D强势有效市场 7、我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A5B10C30D60 8、资产证券化是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果
3、D股票创新型创新的重要成果 9、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是_手。A1B10C100D1000 10、履约担保的标的证券数量等于_A权证上市数量行权比例担保系数B证上市数量+行权比例+担保系数C权证上市数量-行权比例-担保系数D权证上市数量行权比例担保系数11、根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_。A10%B30%C15%D20% 12、从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入_。A核准制B审批制C注册制D备案制 13、公司的公积金不得用于_。A扩大公司经营B弥补公司亏损C转增公司资本D
4、改善职工福利14、以下（）不属于基金估值的对象。A基金所持有的股票B估值日基金的交易额C基金所持有的配股权证D基金的应收利息 15、一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将_。A上升B下跌C不变D大幅波动 16、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括_。A比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率B确定该行业是否属于周期行业C计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D该行业内的市场结构和分布 17、可转换债券的最主要的金融特征是_。A持有人可以将债券转为普通股B发行人有权赎回C双重选择权D发行人有权修
5、正转换价格 18、连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为 14.98元，则成交价格为_。A15元B14.98元C14.99元D不能成交 19、下面不是流通国债的特点是_。A可自由转让B通常不记名C自由认购D无面值 20、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是_。A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或
6、操作失误使管理的客户资产受到损失 21、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资计划 22、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为_元。A1000B1040C1026D6623、某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。A13.15B11.22C10.64D10.07 24、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处
7、罚金。A5年B4年C2年D3年25、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报_的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A证券公司所在地B证券交易所所在地C期货公司所在地D中国证监会指定二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、经_确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A国家土地管理部门B国务院C资产评估机构D中国证监会 2、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或
8、姓名、持股数量及持股比例。A10B15C5D33、我国第一家专业性证券公司是_。A光大证券公司B深圳特区证券公司C国泰君安证券公司D湘财证券公司 4、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为_元。A400B375C425D4805、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是_。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少 6、控股股东不履行
9、认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A70%B60%C50%D40% 7、下列选项不属于储蓄国债(电子式)特点的有_。A手续简化B采用实名制，不可流通转让C针对个人投资者，也向机构投资者发行D采用电子方式记录债权，收益安全稳定 8、在投资收益分析中，主要考虑的财务比率是_。A每股收益B市盈率和市净率C股利支付率D每股净资产 9、财务顾问业务的具体业务范围包括_。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票
10、、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 10、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括_。A中国证监会制定的上市公司行业分类指引B国家统计局发布的行业分类标准C国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见D摩根斯坦利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准11、自营业务的市场风险是指_。A证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失B证券公司在自营业务中因不可预见和控制
11、的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损C证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失D证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 12、下列各项收入中，不属于利息收入的是_。(1分)A资产支持证券利息收入B买入返售金融资产收入C资产支持证券投资收益D股利收益 13、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对_收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A个人买卖债券的差价B个人买卖股票的差价C基金分配中获得的企业债券差价D基金分配中获得的股票红利14、上市公司在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告。A1B2C3D4 15、我国公
12、司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下_要求。A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D发起人首次出资额不得低于注册资本的35% 16、证券投资分析中易忽略的因素包括_。A潜在风险B交易成本C股利分配D经济政策E股价走势 17、龙债券市场是指在除_以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A香港B新加坡C日本D马来西亚 18、发行人所聘请的律师应出具_。A法律审查函和律师丁作报告B律师意见书和律师工作报告C法律不审查意见书和审查报告D审查报告和律师工作报告 19、关于网
13、上定价发行，不正确的说法是_。A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 20、_是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A招股公告B招股意向书C招股说明书D招股发行书 21、下列哪几项属于证券投资的系统性风险_。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D购买力风险 22、
14、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是_。A保险市场B基金市场C回购协议市场D商业票据市场23、公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。A信托公司债B抵押公司债C保证公司债D信用公司债 24、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在_年内不受理其执业证书申请。A2B3C4D525、道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括_。A市场价格平均指数可以解释和反应市场的大部分行为B市场波动没有规律C两种平均价格指数必须相互加强D趋势不一定非要得到交易量的确认
