《山西省证券从业资格考试证券服务机构考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省证券从业资格考试证券服务机构考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年山西省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于_。 A1.2% B1.8% C9.0% D9.5% 2.应急免疫出现于（）年。 A1884 B1984 C1980 D1982 3.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 4.股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由_确定。 A发行人 B承销的证券公司 C中
2、国证监会 D发行人与成效的证券公司协商 5. 某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是_天。 A151 B152 C153 D154 6. 证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。 A平销渠道 B直销渠道 C网络渠道 D代销渠道 7. 申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于_。 A50亿美元 B100亿美元 C150亿美元 D200亿美元 8. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本
3、的最低限额为_。 A人民币10亿元 B人民币5亿元 C人民币1亿元 D人民币5000万元 9. 支付基金相关费用的资金清算属于_。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 10. _是产品竞争的深化和延伸。 A服务竞争 B品牌竞争 C广告竞争 D人才竞争 11. 在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该_。 A先大后小 B先小后大 C较大 D较小 12. _是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A政府债券 B国家债券 C金融债券 D公司债券 13. 执行分析程序，确定重要性水平，分
4、析审计风险，属于审计的_阶段。 A审计回顾 B计划 C实施审计 D审计完成 14. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员 15. 根据我国证券公司客户资产管理业务试行办法，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是_。 A定向资产管理业务 B集合资产管理业务 C限定性集合资产管理业务 D非限定性集合资产管理业务 16. 下列关于股票股息说法错误的是_。 A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B股票股息实际上是将公司当年收益资
5、本化 C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移 D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 17. 公债最初仅仅是政府_的手段。 A筹措资金 B扩大公共事业开支 C弥补赤字 D实施宏观经济政策、进行宏观调控 18. 上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会秘书 C董事会 D独立董事 19. 某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。 A851.14 B897.50 C907.88 D913.85 20
6、. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日收盘价 C最近交易的市价 D发行日平均价 21. 证券营业部是证券公司经营_的主要营业场所。 A承销业务 B自营业务 C经纪业务 D各项业务 22. 下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。 A法律主体资格 B投资者的地位 C基金营运依据 D基金营运规模 23. 深圳证券交易所配股认购于_开始，认购期为_个工作日。_ AR；5 BR；10 CR+1；5 DR+1；10 24. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资
7、者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的_。 A5% B10% C15% D20% 25. 根据我国证券公司客户资产管理业务试行办法，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是_。 A定向资产管理业务 B集合资产管理业务 C限定性集合资产管理业务 D非限定性集合资产管理业务 26.在_假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。 A弱势有效市场 B半强势有效市场 C强势有效市场 D半弱势有效市场 27.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁
8、发的_。 A外汇经营许可证 B证券业从业资格证书 C经营外资股业务资格证书 D席位证明 28.关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。 A可交换公司债券为无期限债券 B可交换公司债券期限为16年 C可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定 D可交换公司债券期限为15年 29.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下_或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 A5% B10% C15% D30% 30. 以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是_。 A美国 B德国 C日本 D英国 31. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵
9、循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在_个月内不得上市交易或转让。 A24 B6 C12 D18 32. 波浪理论认为一个完整的循环包括_ A上升3浪，下降5浪 B上升5浪，下降3浪 C上升4浪，下降4浪 D上升6浪，下降2浪 33. 龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B新加坡银行同业拆放利率 C伦敦银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 34. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。 A1000 B2000 C3000 D5000 35. 股份有限公司宣告破产以后，由 接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。 A债权人 B清算组 C专家组
10、D政府部门 36. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。 A1万元以上5万元以下 B3万元以上30万元以下 C3万元以上10万元以下 D1万元以上10万元以下 37. 根据相关规定，证券营业部不可以_。 A境内外迁址 B同城迁址 C跨省迁址 D同省迁址 38. 依据三次突破原则的方法是_ A速度线 B扇形线 C甘氏线 D百分比线 39. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是_。 A奇单算术股价平均数 B加权股价平均数 C修正股价平均数 D综合股价平均数
11、40. 证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A5 B8 C10 D15 41. _以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。 A积极型投资策略 B消极型投资策略 C个人投资策略 D集体投资策略 42. 投资者回避信用风险的最好办法是_。 A参考证券信用评级的结果 B分散投资 C增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例 D投资于证券投资基金 43. 风险滥估的影响因素不包括_。 A发行人种类 B发行人的信用度 C无风险的国债收益率 D提前赎回
12、等其他条款 44. 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为_美元/股。 A0.800 B0.799 C0.795 D0.794 45. 附有交换条款的债券是指_。 A债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权 B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 46. 某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案
13、每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为_元。 A17 B21 C17.5 D21.5 47. 根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于_元人民币。 A1亿 B5000万 C1.5亿 D1000万 48. 假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是_ A3.8% B2.9% C5.2% D6.0% 49. （）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A核准制 B计划制 C审核制 D行政审批制 50. 证券交易的清算是指_。 A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
