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1、山东省2016年证券投资基金基础：结构化金融衍生产品考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有_。A普通股的收益要小于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券 2、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费3、在我国，证券监管机构是指_A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构 4、以下
2、属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券5、基金监管的首要目标是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 6、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 7、根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ETF)与
3、上市开放式基金(LOF) 8、以下哪种基金的管理费率最高_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金 9、基金托管人的职责不包括_A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金 10、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是_A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券11、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举 12、_ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会B：中国证监会C：
4、中国银监会D：基金业委员会 13、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3B：6C：9D：1214、具有良好择时能力的基金经理一般会_。A在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重 15、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金 16、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影
5、响，其中最直接的影响因素是_。A供求关系B每股净资产C公司人员结构D公司组织形式 17、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订_，明确双方的权利和义务。A书面代销协议B书面委托协议C书面交易协定D书面合作协议 18、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 19、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A合法性原则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则 20、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。A策略执行有力的基金公司B风格鲜明的基金公司C投资理念清晰的基金公司D个别基金经理业绩突出的基金公司 21、证券投资基金销售机构内部控制指导意见自_起施行。A
6、2007年12月B2008年1月C2008年5月D2008年8月 22、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是_。A重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位23、基金合同的主要披露事项不包括_A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容 24、在我国，封闭式基金的存续期应在_年以上。A3B5C10D1525、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系
7、，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。A债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。A净认购金额为49 504.95
8、元人民币B认购费用低于500元人民币C认购份额为49 504.95份D认购金额为50000元人民币 2、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。A所得税B营业税C印花税D增值税3、下面选项中属于非上市证券的是_A：公司债券B：封闭式基金C：金融证券D：凭证式国债 4、下面关于非上市证券的说法不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易5、按投资主体可以将股票划分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股
9、 6、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。A价值型B成长型C纯债型D偏债型 7、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。A高于B低于C等于D大于或等于 8、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者 9、_在债券存续期内其票面利率保持不变。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D固定利率债券 10、基金市场营销的管理过程包括_。A市场营销计划B市场营销分析C市场营销实施D市场营销控制11、普通股票是最
10、基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务 12、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为_。A3.46%B8.25%C15.84%D16.27% 13、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入14、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2% 15、上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年
11、从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 16、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 17、通常，经济周期变动与股价变动的关系是_A复苏阶段股价低迷B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价下跌D萧条阶段股价回升 18、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D高于或等于 19、下列属于基金市场营销内容的有_。A目标市场与投资者的确定B营销环境的分析C营销组合的设计D营销过程的管理 20、我国基金业的发展阶段可分为_。A早期探索阶段B试点发展阶段C快
12、速发展阶段D高速发展阶段 21、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力 22、以下哪种费用不可以从基金财产中列支_A：申购费B：基金托管费C：信息披露费D：基金管理费23、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产 24、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为1000点25、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户B：扩大销量C：利润最大化D：分割市场
