《山东省证券投资基金基础最优资本结构试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省证券投资基金基础最优资本结构试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、山东省证券投资基金基础：最优资本结构试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1% 2、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A合法性原则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则3、_是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A股票型基金B债券型基金C指数型基金D货币市场基金 4、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过_天。A90B120C180D3605、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。
2、A份额限制不同B交易场所不同C投资对象不同D激励约束机制与投资策略不同 6、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称 7、基金托管人的首要职责是_A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 8、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。AETF通常采用完全被动式管理方法BLOF的申购、赎回可以通过交易所进行CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 9、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计提。A：逐
3、日B：逐周C：逐月D：逐季 10、基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税11、我国证券市场法规体系由_等部分组成。A国家法律B行政法规C部门规章D自律规则 12、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。A独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B督察长的聘任需经全体独立董事同意C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 13、基金临时信息披露主要指在_期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法
4、对外披露临时报告或澄清公告。A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续14、关于证券业协会的叙述正确的是_。A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责 15、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C开放式基金当年
5、利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 16、根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。A15；10B10；10C15；15D10；15 17、基金的促销手段包括_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 18、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于B：小于C：等于D：大于或等于 19、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主
6、体的性质不同D流通受限与否 20、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是_A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券 21、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 22、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券23、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系 24、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。A证券投资基金销售管
7、理办法B证券投资基金销售机构内部控制指导意见C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金托管资格管理办法25、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券监管机构的主要职责是_。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D维持公平而有次序的证券市场 2、
8、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有_。A子基金统一运作B子基金独立运作C子基金共用一个基金合同D子基金之间可以相互转换3、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是_。A安全保管基金财产B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C按照规定监督基金管理人的投资运作D编制中期和年度基金报告 4、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户B：扩大销量C：利润最大化D：分割市场5、证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基
9、金业绩比较基准的表现C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 6、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 7、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是_。A每日都进行分配B货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日
10、起不享有基金的分配权益 8、我国基金管理费按_支付。A日B周C月D季 9、基金管理公司的督察长应由_聘任。A基金管理公司董事会B基金管理公司总经理C基金经营所在地中国证监会派出机构D中国证监会 10、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有_。A选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率B定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者C基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险D基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点11、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。A现金比例变化法B证券比例变化法C成功概率法D二次项法 12、一般开放式基金的基金
11、管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D9 13、_的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A混合基金B开放式基金C封闭式基金D股票基金14、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 15、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益 16、公募证券是指发行人通过中介机构向_公开发行的证券。A：不特定的社会公众投资者B：特定的机构投资者C：特定的社会公众投资
12、者D：原有的证券持有人 17、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。A浮动利率债券B息票累积债券C固定利率债券D零息债券 18、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 19、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是_。A对资产配置的动态调整B其重要性在于市场上存在着系统性风险C它是长期的、稳定的配置策略D它一般不受短期市场波动的影响 20、_是指基金经
13、营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D基金的费用 21、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+3 22、_一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率23、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_A1000；2亿B2000；5亿C500；1亿D100；5000万 24、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C4%D5%25、国家股的主要资金来源不包括_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份
