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1、山东省2017年证券从业资格证券发行与承销：剩余证券处理考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露_。A募集说明书B募集说明书的某些信息C募集说明书摘要D上市公告书 2、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。A国际债券B亚洲债券C金融债券D欧洲债券3、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A强势有效市场B有效市场C半强势有效市场D弱势有效市场 4、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业
2、资格。A3B4C5D105、B股托管银行最迟须在T+3日_之前向中国结算公司发送结算交收指令。A9:00B11:00C13:00D15:00 6、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。A国际证券B特定证券C私募证券D固定收益证券 7、关于资本市场线，下列叙述错误的是_。A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合 8、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用
3、，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的_。A实体性损耗B经济性损耗C功能性损耗D时间性损耗 9、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确定。A5元B当日市场价格C当日基金份额净值D当日市场平均价格 10、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以_，以区别于其他公司股票。A“特别”标记B*ST标记CPT标记DST标记11、目前，我国货币市场基金按照_的比例计提基金管理费。A0.25%B0.33%C0.50%D1.5% 12、查尔斯道是道氏理论
4、的创始人。A德国人B英国人C法国人D美国人 13、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是_。A摸清风险底数B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%14、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。A投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五
5、、周六、周日的收益 15、MA的特点是_。A追踪趋势B超前性C跳跃性D排他性 16、_股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。AABHCNDS 17、上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。AT+1BT+2CT+3DT+4 18、按发行本位分类，国债可分为_和货币国债。A实物国债B实物债券C本币国债D外币国债 19、_是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。A股票投资组合管理B套利理论C资产配置D基金绩效衡量 20、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D资
6、产管理业务 21、工作地的接地电阻应小于_欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于_欧姆。A4 10B5 10C4 15D10 4 22、记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期23、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的_。A10%B15%C20%D25% 24、目前，我国基金管理人编制基金年度报告由_复核。A中国证监会B基金登记机构C中国证券业协会D基金托管人25、已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作_。AB股BH股CG股DS股二、多项选择题
7、（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。A1.00 B0.10 C0.01 D0 2、下列属于基金性质的机构投资者的有_。A信托投资基金B社会公益基金C社会保险基金D社会保障基金3、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A2B3C5D7 4、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低
8、结算备付金限额时，结算参与人应_补足。A立即B次一营业日C2个工作日内D3日内5、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。A基金份额上市交易公告书 B招募说明书 C基金合同 D基金托管协议 6、金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括_等。A信用衍生工具B股权类产品的衍生工具C独立衍生工具D货币衍生工具 7、我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起_个月后可转换为公司股票。A4B5C6D7 8、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过_年。A3B4C5D7 9、我国的证券投资基金法于_正式实施。A1997
9、年11月14日B2000年10月8日C2003年10月28日D2004年6月1日 10、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确_。A委托和交收的方式和时间B投资者应履行的交收责任C投资者的盈利范围D证券经纪商向投资者揭示风险E证券经纪商的代理业务范围11、根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经_认定的其他机构代为办理。A中国人民银行B证券交易会C中国证券业协会基金业委员会D中国证监会 12、证券公司有下列_情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行
10、接管。A治理混乱，管理失控B其他可能影响证券公司风险管理的情形C风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机D在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 13、证券市场的发展经历了以下哪几个阶段_。A萌芽阶段、初步发展阶段B停滞阶段C恢复阶段D加速发展阶段14、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元 15、申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起_日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A7B15C30D45 16、20世纪80年代以来的
11、金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括_。A取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C放松外汇管制D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 17、按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票规模不得超过净资本的_。A5%B20%C30%D100% 18、企业融资结构选择的目的不包括（）。A企业融资规模最大B外部市场对企业经营决策的约束最小C企业市场价值最大D企业融资成本最低 19、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。A人民银行B商业银行C保险公司D社会
12、团体 20、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。A60%B51%C50%D40% 21、证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有_。A相互责任B相互权利C相互义务D业务规则E操作流程 22、根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的_。A全部资产不得低于3000万元人民币B全部资产不得低于5000万元人民币C初始资产不得低于3000万元人民币D初始资产不得低于5000万元人民币23、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前（）名以内。A3B5C15D25 24、关于QD基金的信息披露，下列说法错误的有_。AQD基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B投资境外市场可能产生的风险信息，包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果C所有的QD基金都应每周计算并披露一次净值信息DQD基金的净值应在估值日后次日披露25、发行人应披露_制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。A股东大会B董事会、监事会C独立董事D董事会秘书
