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1、2017年安徽省证券市场之股票发行市场试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、龙债券以（）为基准。A欧洲美元定期存款单利率B香港银行间同业拆放利率C伦敦银行同业拆放利率D中国人民银行同业拆放利率 2、不动产抵押公司债券属于_。A信用证券B担保证券C抵押证券D质押证券3、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。A进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B进入股份有限公司的资产都必须进行评估C进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估 4、_是客户招揽的保证。A目
2、标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立5、下列说法错误的是（）。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 6、可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。A3个月B6个月C9个月D12个月 7、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有_。A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，
3、连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% 8、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投_票。A1100B110C11000D11 9、目标
4、公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指_。A“金降落伞策略”B“银降落伞策略”C“复合降落伞策略”D“毒丸策略” 10、依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在_个月内完成募集。A3B6C9D1211、（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。A横向收购B纵向收购C混合收购D同源收购 12、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于_。A30B2个月C3个月D6个月 13、下列事项须由股东
5、大会以特别决议通过的是（）。A公司财务报告B公司年度报告C监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D公司章程的修改14、公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过_年。A3B4C5D10 15、下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 16、目前投资策略的主流是_。A心理分析方法B技术分析方法C基本分析为基础，辅以技术分析D技术分析为基础，辅以基本分析 17、股份转
6、让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由_负责办理。A证券交易所B证券登记结算机构C证券清算机构D股份转让公司 18、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是（）。A通常基金规模越大，基金托管费越高B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰C目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 19、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是_。A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户
7、借给他人使用D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 20、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是_。A交易形式B证券交易的品种C证券交易公司D变更登记需求 21、客户维持担保比例不得低于_。A120%B130%C140%D150% 22、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团体23、头肩顶形态的高度是指_。A头的高度B左右肩连线高度C“头”到颈线的直线距离D“肩”到颈线的直线距离 24、收购人在报送上市公司收购报告书之日起_日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业
8、意见和律师出具的法律意见书。A7B10C15D2025、（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D客户信用证券账户二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。A虚假陈述B误导性陈述C重大遗漏D对证券投资业绩进行预测 2、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是_。A最常使用的估值方法有市盈
9、率、市净率、现金流折现。以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C成长型的股票也能采用股息率的方法D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要3、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是_。A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B承诺利用基金资产进行利益输送C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 4、基金资产估值需要考虑的因素有（）。A估值频率B交易价格C价格操纵D滥估问题5、保荐机构在对中小企业板
10、发行人持续督导工作中，应对_发表独立意见。A对于需要披露的募集资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真实性和合规性发表意见B对于需要披露的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发表意见C对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措施等事项发表意见D对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发表意见 6、根据相反理论，下列分析正确的有_。A相反理论的出发点是：证券市场本身并不创造新的价值B证券市场上，大多数人可能并不获利C要获得大的利益，一定要同大多数人的行动一致D相反理论的要点是：在投资者稀少的时候入场 7、关于基金管理公司的业务特点，下列
11、说法错误是_。A基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高 8、假设投资者在2009年7月24日(周五)申购了份额，那么基金利润从_开始计算。A2009年7月24日B2009年7月25日C2009年7月26日D2009年7月27日 9、建立上市公司信息公开制度的目的是要保证信息的（）。A及时性B准确性C公开性D真实性E公正性 10、政府债券可分为_。A中央政府债券B政府保证债券C地方政府保证债券D地方政府债券11、根据我国基金法的规定，下列事项应当通
12、过召开基金份额持有人大会审议决定的有_。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C转换基金运作方式D提高基金持有人的收益标准 12、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 13、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A1B3C5D714、客户管理主要包括（）。A客户的开发B客户资料管理C客户需求调查D建立客户网络 15、封
13、闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。A50B100C200D300 16、在董事会秘书不能履行职责时，由_行使其权利并履行其职责。A证券事务代表B董事长C会计事务代表D股东 17、我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是_。A由理事会选举产生B由国务院证券监督管理机构任免C由理事会任免D由会员大会选举产生 18、套利定价理论的假设条件包括_。A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B所有证券的收益都受到一个共同因素的影响C投资者具有单一投资期D投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 19、基金管理公司通过变更范围开展特定资产管理业务
14、，应在（）等方面符合有关规定的条件，并向中国证监会提交书面申请。A总资产B基金管理年限C基金管理规模D人员配备 20、_是指保持资产组合的各类资产的固定比例。A投资组合保险策略B买入并持有战略C动态资产配置D恒定混合策略 21、营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于_年。A5B7C10D20 22、衡量股票投资收益水平的指标主要有_。A股利收益率B再投资收益率C持有期收益率D股份变动后持有期收益率23、货币衍生工具包括_。A远期外汇合约B货币期货C货币期权D货币互换 24、随机漫步理论认为_A证券价格波动在一定场合是有规律可循的B证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的C证券价格上下起伏的机会差不多是均等的
