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1、,西方社会保障理论,一.国家干预主义,德国新历史学派 费边社会主义 福利经济学 瑞典学派 凯恩斯主义 新剑桥学派,主讲人：陈亮 2011年11月2日,二. 经济自由主义,古典自由主义 新自由主义,三. 中间道路学派,第三条道路,（一）德国新历史学派的福利国家论,一.国家干预主义,一般来说，社会保障制度的理论研究可以追溯到19世纪末德国的新历史学派。 新历史学派形成与19世纪70年代，也称：“社会政策学派”或“讲坛社会主义”，其主要代表人物是古斯塔夫施穆勒、布伦塔诺等。 该学派强调经济理论的相对性和经济学中的历史方法，主要采取渐进的社会改良主义政策来加强国家干预。,1、从伦理道德出发,认为劳资冲
2、突不是经济利益上的对立，而是感情、教养和思想上存在差距而引起的对立。 2、主张国家至上，国家直接干预经济生活，负起“ 文明和福利”的职责。 国家的职能不仅在于安定社会秩序和发展军事实力，还在于直接干预和控制经济生活，即经济管理的职能。 国家的法令、法规、法律至上，决定经济发展的进程。 劳工问题是德意志帝国所面临的最严峻的问题。 国家应通过立法，实行包括社会保险、孤寡救济、劳资合作以及工厂监督在内的一系列社会措施，自上而下地实行经济和社会改革。,新历史学派的主要观点：,德国新历史学派的福利国家论成为国家建立社会保险制度的重要理论依据，促使俾斯麦政府创建了社会保险制度。1883年，德国推出了世界上
3、第一部疾病保险法，并随之颁布了一系列重要的社会保险法律。 新历史学派的主张后来在美国得以发展，并得到欧洲一些国家的认可，这是西方国家初级的社会保障的思想基础。,新历史学派的时代影响：,费边社会主义是19世纪末20世纪初资本主义开始从自由竞争向垄断过渡时期的阶级矛盾急剧尖锐化的产物,它试图用温和的、渐进的改良政策实现它所向往的“社会主义”。其价值观念是英国在二战后实施“普遍福利”政策的理论基础。费边社会主义是在“费边社”的基础上形成的一种社会思潮。 “费边社”是英国社会主义运动中心以研究和教育宣传为主要目的的组织,成立于1884年,其成员包括一批关心社会问题的中产阶级知识分子,如著名的文学家伯纳
4、德萧伯纳、社会理论家悉德尼韦伯和比阿特丽丝韦伯夫妇等。,一.国家干预主义,（二）费边社会主义,费边社会主义有三个基本的价值理念即平等、自由和互相关怀。平等有利于社会的整合，自由可以使公民实现自己的生活价值和目标，互相关怀能够弘扬利他主义，促进社会和谐。 费边社会主义的三个基本价值理念表现出强烈的集体主义倾向，其主要观点： 一、从社会有机体的理论出发，认为社会中的人应在平等的基础上保持协作关系，贫富收入不宜过分悬殊，强调要提高国民素质，必须保证国民基本生活标准； 二、从平等、自由、民主、协作与人道主义的社会价值观推论出每个公民都应该享受最基本的文明生活，摆脱贫困，过上具有人的尊严的生活是每个人的
5、权利； 三、认为政府是一种理想的可用来为社会服务的工具，政府有责任和义务组织各种社会服务，采取各种手段改善国民的社会福利。,福利经济学是最早对社会保障进行经济研究的学派。福利经济学是现代经济学的一个分支，它形成于20世纪初的英国，后来在美国、瑞典、法国等国得到传播。福利经济学分为新旧两派。,一.国家干预主义,（三）福利经济学,旧福利经济学的主要代表人物是被誉为“ 福利经济学之父”的庇古。 庇古主张国家实行养老金制度和失业救助制度，建立了福利经济学的社会保障经济理论。 一是增加必要的货币补贴，改善劳动者的劳动条件，使劳动者的患病、残疾、失业和养老能得到适当的物质帮助和社会服务； 二是向收入高的富
6、人征收累进所得税，向低收入劳动者增加失业补助和社会救济，以实现收入的均等化，从而增加普遍的福利效果； 三是普遍养老金制度，或按最低收入，进行普遍补贴的制度，通过有效的收入转移支付实现社会公平。,旧福利经济学历史意义： 庇古提出转移性支付以及一些改革社会福利的理论几经演变并广为流传，对社会保障制度的建立奠定了理论基础。1938年和1939年及其之后，英美一些著名的经济学家对旧福利经济学作了重要补充与修改。到50 年代，西方经济学在批判和吸收庇古旧福利经济学的基础上形成了新福利经济学，也即现代西方福利经济学。,新福利经济学学派主要代表人物有： 保罗A.萨缪尔森、J.R.希克斯、A.伯格森、 A.P
7、.勒纳、西托夫斯基、艾伦、李特尔等。 新福利经济学家运用“序数效用论”、“帕累托最优”、“补偿原理”、“社会福利函数”等分析工具来说明政府应当保证个人的自由选择，通过个人福利的最大化来增进“整个社会的福利”，以此实现社会福利的极大化。 新福利经济学的贡献主要在于： 一是提出了社会福利函数理论； 二是提出了社会选择理论； 三是对市场失效与政府作用进行了研究。,自从福利经济学产生以来，其理论虽然经过了一些变化，但新旧福利经济学之间并没有本质的区别。 他们都建立在边际效用价值学说、消费者“自由选择”学说和自由竞争学说之上的，都包含两个方面的内容： 一是论证竞争市场的有效性及福利经济学第一个基本原理的
8、提出，即竞争的市场注定是帕累托有效的。 二是认为政府通过采取适合的收入分配政策能够有效地矫正“市场失灵”，实现社会福利的最大化或帕累托最优，得出了福利经济学的第二个基本定理。 福利经济学的这些理论为福利国家的社会保障制度的建立提供了重要的理论依据。,PS:,瑞典学派又称北欧学派或斯德哥尔摩学派，是当代西方经济学的重要流派之一，它产生于19世纪末20世纪初的斯德哥尔摩大学，其代表人物有大卫达维逊、古斯塔夫卡塞尔、克努特维克塞尔、伊里克林达尔、阿萨林德伯克等瑞典经济学家。瑞典学派开创了以国家干预实现“充分就业”和“收入均等化”的瑞典社会福利模式，成为独特的“混合经济”的“福利国家”。 “自由社会民
9、主主义” 经济制度理论是瑞典福利制度的理论基础，其代表人物是瑞典学派的阿萨林德伯克。 阿萨林德伯克认为，瑞典在第二次世界大战后的经济制度，既不属于传统的资本主义制度，也不属于社会主义制度，而是一种特殊的经济制度，即自由社会民主主义经济制度。这一制度的主要内容是，在政治上保留西方的民主制度，在经济上实行国有化、福利国家和市场经济三者结合的制度。,一.国家干预主义,（四）瑞典学派,瑞典学派的两大战略思想： 一是必须依靠政府干预来平抑宏观经济周期的波动，以稳定经济、发展经济。这是政府所供给的公共服务的最重要职能。 二是必须利用国民收入再分配的方法，主要通过累进税收制和财政的转移性支付，实现社会各群体
10、、各阶级收入的均等化、合理化。 他们认为，一个理想的社会应当把福利普遍给予社会的成员，使人人得到幸福。为此，国家应当担负起环境保护、公共产品和劳务的供应、经济稳定、收入和财富的分配等方面的责任。瑞典学派不仅在理论上为福利制度奠定了基础，而且其政策主张在实践上也得到了应用。由此，瑞典便成为世界上第一个走上积极稳定政策道路的国家。第二次世界大战后，瑞典学派的理论和政策主张，同凯恩斯主义一样，受到了许多资本主义国家政府和经济学界的日益重视。,凯恩斯主义以需求管理为基础建立的社会保障经济理论有效需求理论。 针对19291933 年的资本主义世界经济大危机，1936 年，英国著名经济学家约翰梅纳德凯恩斯
11、在他的代表作就业、利息和货币通论一书中，运用总量分析方法，提出了有效需求不足理论以及相应的国家干预思想。凯恩斯的所谓“有效需求”是指商品的总需求价格与总供给价格相等，即达到均衡状态时的总需求，是一个国家的总需求或总购买力。总供给价格与总需求价格之间关系的变化，决定社会的总就业量。当总需求的价格大于总供给价格时，企业就要扩大生产，增加雇佣工人，社会总就业量就会增加；反之，当总需求价格小于总供给价格时，企业就要压缩生产，裁减在岗工人。这种总的、合理的供求关系就是有效需求。,一.国家干预主义,（五）凯恩斯主义,有效需求不足由三个经济心理规律导致的： 一、边际消费倾向递减规律（收入用于消费的比例）。
12、二、资本边际效率递减规律（预期利润率）。 三、流动偏好规律（货币形式保持收入和财富的愿望强度）。 由于三个经济心理规律的作用，引起投资不足，从而使社会有效需求不足，造成非自愿失业现象的存在。凯恩斯提出，政府要积极干预经济，推行扩张性的财政政策。扩大政府支出，实行赤字财政，即政府的财政政策应从传统的预算平衡思路中解放出来，走向主动的、积极的赤字预算，以刺激社会经济活动，增加国民收入。还可以实行适当的通货膨胀政策，即国家通过自己控制的中央银行系统增发纸币，扩大信贷，压低利率。政府要直接兴办公共工程，扩大社会福利设施，增加消费倾向，达到足够的总需求和充分就业，消除和缓解经济危机。,社会保障在凯恩斯的
13、国家干预思想中占有相当重要的地位，他主张通过累进税和社会福利等办法重新调节国民收入分配，还提出消除贫民窟，实行最低工资法，限制工时立法等主张。他倡导积极国家，反对自由主义的消极国家，强调维护资产阶级民主制度。第二次世界大战以后，凯恩斯宏观经济理论占绝对主导地位，成为建立国家的重要思想基础和资本主义各国制定公共政策的主要理论依据。 人们把他的就业、利息和货币通论称誉为经济学中的“凯恩斯革命”，有人甚至把凯恩斯说成是“经济学领域的哥白尼”。在社会保障制度理论方面，凯恩斯主义是一个新的里程碑，它直接推动了第二次世界大战后社会保障制度在全世界范围内的建立。,一.国家干预主义,（六）新剑桥学派,新剑桥学
14、派以维护“ 凯恩斯革命”的理论正统为己任，在凯恩斯理论的基础上建立并发展新的收入分配理论。新剑桥学派的主要代表人物有琼罗宾逊、尼古拉斯卡尔多、皮罗斯拉法、卢杰帕西内蒂等，这些主要代表人物都在剑桥大学任教，但他们又都背离了旧剑桥学派的经济主张，所以称为新剑桥学派。 新剑桥学派的具体主张： 第一，实行累进的税收制度来改变社会各阶层收入分配不均等的状况。 第二，实行高额的遗产税和赠与税，以消除私人财产的大量集中，抑制社会食利者阶层收入的增加。同时，政府还可以通过这一税收方式将所得到的财产用于社会公共目标和改善低收入贫困阶层的状况。,第三，通过政府的财政拨款对失业者进行培训，提高他们的文化程度和技术水
15、平，以便使他们能有更多的就业机会，并能从事收入较高的技术性工作，从而拉平一些收入上的不均等状况。此外，国家还可以通过预算给低收入水平的家庭以一定的生活补贴，增加他们的收入。 第四，制定适应经济稳定增长的财政政策，减少财政赤字，逐步平衡财政预算；并根据经济增长率来制定实际工资增长率政策，以改变劳动者在经济增长过程中收入分配的相对份额向不利方向变化的趋势，从而逐渐扭转分配的不合理。 第五，实行进出口管制政策，利用国内资源优势，发展出口产品的生产，以便为国内提供较多的工作岗位，增加国内的就业机会，降低失业率，提高劳动者的收入。 第六，政府运用财政预算中的盈余来购买私人公司的股票，把一部分公司股份的所
16、有权从私人手中转移到国家手中，从而抑制食利者阶层的收入，增加低收入家庭的收入。,虽然新剑桥学派并没有提出如何来建立和完善社会保障制度，但其分配均等化主张大大促进了社会保障制度的发展，尤其对就业社会保障、社会救济、社会福利的发展和完善起到了很大的推进作用。新剑桥学派的理论对西方国家尤其是欧洲各国的社会保障实践产生了重要的影响，成为其制定社会保障政策的理论依据之一。,二. 经济自由主义,经济自由主义以亚当斯密“无形的手”的理论为基石，认为市场机制具有完美的自动均衡能力，一切生产要素及其价格都可以通过市场机制的自我调节完成均衡。任何外在的人为的影响，尤其是政府的各类调节企图不仅不会使情况变得更好，而是变得更坏。因此坚持以“市场”为第一性，排除政府行为的影响就成了经济活动的前提条件，政府唯一要做的就是充当经济的“守夜人”。 古典自由主义产生于1819世纪，其代表人物有亚当斯密、边沁、穆勒，主张自由竞争，强调国家不应干预经济
