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1、基金押题卷五（题目）单选题(1)下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（）。A、系统性风险是可分散风险B、系统性风险不包括汇率风险C、系统性风险即市场风险D、系统性风险包括基金管理公司的经营风险(2)ETF的折（溢）价率的计算公式为（）。A、ETF份额净值ETF二级市场价格B、ETF份额净值ETF二级市场价格1C、ETF二级市场价格ETF份额净值D、ETF二级市场价格ETF份额净值1(3)关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是()。A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻B、基金份额一旦被冻结，可对部分份额
2、进行操作C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不会冻结D、基金份额被冻结的，被冻结部分不会产生权益(4)在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份额持有人D、证券交易所(5)（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险A、经营风险B、系统性风险C、管理运作风险D、财务风险(6)证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。A、降低投资风险B、利益共享风险共担C、独立托管保障安全D、降低投资成本(7)对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度地降低组合风险
3、。A、0B、1C、-1D、0.5(8)信息管理平台应用系统的规范包括（）。A、制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练B、系统数据应当逐日备份本地妥善存放C、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年D、基金销售机构在系统开发和运行中应根据自己的情况自行制定行业标准和数据接口(9)与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。A、高风险、高收益B、低风险、低收益C、风险相对适中、收益相对稳健D、基本没有风险(10)基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律
4、法规，对估值方法做了修改，这种做法符合（）原则。A、采取合理的估值方法B、建立复核制度C、建立凭证管理制度D、建立账务组织和账务处理体系(11)根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。A、管理人B、托管人C、监管机构D、销售服务机构(12)增长型基金的基本目标是（）。A、较多考虑当期收益B、追求资本增值C、追求稳定的经常性收益D、既主要资本增值又注重当期收益(13)若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于()。A、AB曲线段上B、AB直线上C、AB折线上D、以上都不对(14)
5、申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。A、代销机构网点B、代销机构总部C、基金经理D、信息系统(15)以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。A、强式有效市场B、半强式有效市场C、弱式有效市场D、市场有效性(16)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A、净值公告B、半年度报告C、年度报告D、季度报告(17)还有18个月到期的零息债券的价格为96.72元,其久期为()。A、18B、1.5C、1.8D、5.37(18)根据证券投资基金运作管理办法的规定，()为股票基金。A、基金资产20%以上投资于股票的B、基金
6、资产30%以上投资于股票的C、基金资产投资于货币市场工具的D、基金资产60%以上投资于股票的(19)基金管理公司的督察长应有（）聘任。A、基金经营所在地中国证监会派出机构B、基金管理公司董事会C、中国证监会D、基金管理公司总经理(20)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。A、资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B、资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C、资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D、资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合(21)证券X的期望收益率为12%，标准差为20%。证券Y的期望收
7、益率为15%，标准差为27%。如果两个证券的相关系数为0.7，则它们的协方差为（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(22)根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（）应当归入基金财产。A、15%B、25%C、30%D、60%(23)以市盈率作为指标，关于低市盈率股票的表述正确的是（）。A、出现价值被高估的情况B、这类股票往往是市场投资者较为关注的股票C、这类股票的市场价格更接近于价值D、所组成的投资组合的表现要劣于高市盈率股票组成的投资组合的表现(24)目前，我国对投资者从基金分配分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴
8、20%的个人所得税。A、托管人B、基金管理人C、发起人D、发行债券的企业(25)常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。A、算术平均收益率B、几何平均收益率C、年化收益率D、时间加权收益率(26)为保护基金投资人的利益,有关法则明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）,赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）,赎回申请的有效性进行确认。A、3B、1C、4D、2(27)信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括（）。A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息B、具备交易清算、资金处理的能力C、监管系统信息报送D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金
9、投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年(28)基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A、10B、15C、30D、60(29)在我国，基金监管的首要目标是（）。A、保证市场的公开、公平和公正B、保证市场的公平、效率和透明C、保护投资者利益D、推动基金业的发展(30)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。A、8%B、10%C、12%D、16%(31)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A、20%-40%B、4
10、0%-70%C、70%-90%D、90%以上(32)关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是（）。A、协方差与相关系数的符号总是一正一负B、协方差是相关系数的标准化C、协方差与相关系数的符号相同D、协方差与相关系数无关(33)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A、董事长B、董事会C、独立董事D、总经理(34)指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中（）。A、由交易费用产生的跟踪误差越大B、由交易费用产生的跟踪误差越小C、对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响D、无法判断(35)关于证券投资基金投资收益归属,下列说法不正确的是()。A、基金投资收
11、益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配(36)投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。A、汇率风险B、经营风险C、购买力风险D、再投资风险(37)申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。A、2,5B、3,4C、1,5D、3,5(38)证券投资基金评价业务管理暂行办法规定,基金评价机构()。A、应遵循长期性原则、公正性原则
12、B、对不同分类的基金进行合并评价C、对特定客户资产管理计划进行评价D、不遵循客观性和一致性原则(39)关于有效市场下列说法错误的是（）。A、股票的价格反映了影响它的所有信息B、股票市场上不存在被高估或者低估的股票C、投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益D、投资者应努力获取与大盘相同的收益水平，减少交易成本(40)在我国,对基金销售活动实施监督管理的是()。A、中国银监会B、中国证监会C、证券业协会D、交易所(41)以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求是（）。A、适中B、较高C、不确定D、较低(42)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。A
13、、8位B、3位C、2位D、4位(43)基金的各类专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。A、基金管理人B、基金管理公司C、基金托管人D、保险公司(44)以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利(45)某零息债券的偿还期限为5年，到期收益率为5%，则其凸性为（）。A、10
14、B、20C、27D、30(46)基金管理费率通常与风险（）。A、成反比B、成正比C、不成比例D、无法判断(47)在契约型基金中,投资者的权利主要体现在()中。A、基金管理B、招募说明书C、合同的条款D、上市公告书(48)系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A、5B、10C、15D、20(49)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴（）。A、在证券交易所进行的债券买卖B、申购C、增发新股D、支付基金相关费用(50)（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。A、开放式基金份额不固定B、开放式基金期限较短C、流动性较弱D、以上都不对(51)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A、45日B、30日C、60日D、15日(52)在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入（）必要资金量的资金。A、高于B、低于或等于C、低于D、等于(53)风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有（）。A、特雷诺指数B、夏普指数C、威廉指数D、詹森指数(54)基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,()营业税。A、免征
