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1、北京2016年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。 A董事会 BA股市场相关股东 CH股市场相关股东 DB股市场相关股东 2.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是_。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
2、 D简化操作手续 3.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。 A25% B30% C35% D40% 4.我国的国际储备主要是外汇储备和_。 A黄金储备 B特别提款权 C在IMP的储备头寸 D美元 5. H股控股股东必须承诺上市后_个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即_的持股比例。_ A6；20% B6；30% C12；20% D12；30% 6. 耐用品制造业属于_。 A增长型行业 B周期型行业 C防守型行业 D衰退型行业 7. 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括_。 A及时性原则 B审慎性
3、原则 C有效性原则 D独立性原则 8. 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次_个工作日予以公告。 A1 B2 C3 D4 9. 我国证券投资基金管理费以_为基础计提。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金发行份额 D基金份额净值 10. 首次公开发行股票的询价制度自_起施行。 A2004年12月7日 B2005年1月1日 C2006年5月19日 D2006年5月20日 11. 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧
4、计及资金汇划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 12. 对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日_复牌。 A9:00 B9:30 C10:00 D10:30 13. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下_或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A60% B30% C40% D20% 14. 目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 15. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 1
5、6. 境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的_和_。_ A30% 30% B30% 50% C50% 30% D50% 50% 17. 根据证券法的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。 A证券承销业务 B保荐业务 C证券资产管理业务 D储蓄存款业务 18. 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。 A进入股份有限公司的核心资产必须进行评估 B进入股份有限公司的资产都必须进行评估 C进入股份有限公司的无形资产都必须
6、进行评估 D进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估 19. 证券交易从_来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 A交易的方式 B交易时间的安排 C结算的方式 D结算的时间安排 20. 基金管理公司的收入主要来源于_。 A基金资产投资收益 B买卖有价证券价差收入 C基金管理费 D基金托管费 21. 北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于_年。 A1914 B1918 C1872 D1920 22. 以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是_。 AMH理论 B传统折中理论 C净收入理论 D净经营收入理论 23. 申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世
7、界排名100名以内，管理的证券资产不少于_亿美元。 A50 B100 C150 D200 24. 根据我国公司法的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是_。 A制定公司的经营方针和投资方案 B制定公司的基本管理制度 C执行股东大会的决议 D对公司发行债券作出决议 25. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 26.不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。 A单因素模型 B多因素模型 CAPT模型 DCPMA模型 27.技术指标乖离率的参数是（）。 A天数 B收盘价 C开盘
8、价 DMA 28.两证券(A和B)组合(AB)中AB=1，说明_。 AA、B完全正相关 BA、B完全负相关 CA、B完全不相关 DA、B不完全正相关 29.在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来实行的。 A证监会 B登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券经纪人 30. 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。（） A净资产；60% B总资产；60% C净资产；40% D总资产；40% 31. 在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 32. 投资者
9、认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 33. 目前在我国，A股账户不可用于买卖_。 AB股 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金 34. 股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A风险评价 B业绩评价 C资产评价 D负债评价 35. 证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有_。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分担证券投资损失 C买卖本咨询机构提供的上市股票 D举办证券投资咨询分析会 36. 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得_的许可。 A中国证监会 B当地政府 C人民银行 D民政部 37. 债券募
10、集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。 A1名 B至少2名 C3名以上 D5名以上 38. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。 A客户的身份 B客户的财产及收入情况 C证券投资经验 D客户的家庭情况 39. 有限责任公司的监事会会议，每年至少召开_次，股份有限公司的监事会至少每_个月召开一次。_ A一：3 B二；6 C一；6 D二：3 40. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。 A共同基金 B单位信托基
11、金 C证券投资信托基金 D集合投资基金 41. 证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因_造成的证券登记结算机构的损失。 A技术故障 B操作失误 C不可抗力 D经营不善 42. 涨跌幅价格的计算公式为_。 A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例) B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例) C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例) 43. 关于基金管理费费率，下列说法正确的是_。 A基金管理费费率通常反比于基金规模 B基金管理费费率通常反比于基金的风险程度 C基金管理费费率通常反比于基金的投资仓位 D基金管理费费率通常反比于基金的存在期限
12、 44. 从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是_。 A筹资弹性大 B筹资成本小 C筹资风险小 D筹资速度快 45. 下列关于委托单的说法中，不正确的是_。 A具有与委托合同相同的法律效力 B具备委托合同应具备的主要内容 C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 46. 关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是_。 A夏普指数并非以CAPM为基础 B詹森指数并非DACAPM为基础 C特雷诺指数并非以CAPM为基础 D三种指数均以C
13、APM为基础 47. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 48. 北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为_。 A2 B2.5 C5 D10 49. 按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的_以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。_ A30% 2/3 B30% 1/3 C50% 2/3 D50% 1/3 50. 在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C全天最高价 D全天最低价
