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1、四川省2015年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币_亿元。A1B3C5D7 2、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是_。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D经济周期变动公
2、司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化3、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为_A1610.51元B1514.1元C1464.1元D1450元 4、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。A100B200C500D10005、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。A25%B20%C15%D10% 6、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。A停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报
3、B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 7、以下不属于境外上市的外资股的股票是_。AH股BB股CN股DL股 8、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以_的罚款。A1万元以上5万元以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下 9、根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A席位
4、B证券账户C资金账户D公司 10、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其_。A固定的收益B固定的融资成本C费用支出D投资净利润11、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 12、根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为_。A数量在10万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上B数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上C数量在10万股(含)以上，或交易金额
5、在30万美元(含)以上D数量在50万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上 13、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30前D13:30前14、利率期货以_作为交易的标的物。A固定利率B市场利率C浮动利率D固定利率的有价证券 15、买断式回购采用_的方式。A一次成交，一次结算B一次成交，两次结算C两次成交，两次结算D两次成交，一次结算 16、证券投资基金是指通过公开发售_募集资金的一种投资方式。A理财产品B有价证券C企业债券D基金份额 17、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重
6、大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_有期徒刑或者拘役。A5年以下B3年以下C10年以下D2年以下 18、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是_。A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 19、下列不属
7、于专用席位的是_。A从事B股股票买卖的B股席位B只能从事债券买卖的债券专用席位C可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位D经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位 20、根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是_。A持续整理形态B多重顶形C矩形D楔形 21、_是一种间接投资工具。A股票B可转换债券C债券D证券投资基金 22、根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的_。A0.1%B0.5%C1%D5%23、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数_。A看上市公司情况而定B一样C不一样D根据投资者的情况而定 24
8、、营销组合四大要素不包括（）。A产品B费率C促销D售后服务25、_是产品竞争的深化和延伸。A服务竞争B品牌竞争C广告竞争D人才竞争二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有_。A当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B债务融资的税前成本比股票融资成本低C由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资
9、总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的 2、关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有_。A以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略B要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息C正是对弱式有效市场的否定才产出以技术分析为基础的多种股票投资策略D所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润3、资产评估报告书的撰写应当遵循_的原则。A公开、公平、公正B客观、公正、实事求是C严谨、公正、实事求是D公开、高效、经
10、济 4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有_权利。A参加会员大会B有选举权和被选举权C对证券交易所事务的提议权和表决权D派遣合格代表入场从事证券交易活动E按规定转让交易席位5、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量（）融入资金量。A大于 B小于 C等于 D无关 6、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_。A2元B1.5元C2.5元D1元 7、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为_。A期货升水B转换溢价C流动性溢价D评估增值 8、下列关于债券的
11、叙述正确的是_。A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 9、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问 10、财务顾问业务的具体业务范围包括_。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债
12、券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务11、衡量股票投资收益水平的指标主要有_等。A股份变动后持有期收益率B股利收益率C股票市盈率D持有期收益率 12、基金信息披露时，应披露下列哪些内容_A基金招募说明书B临时报告C证券投资业绩预测报告D涉及基金托管义务的诉讼 13、某可转换债券面值1000元，转换比例为40，实施转换时标的股票的市场价格为每股24元，那么该转换债券的转换价值为_。A960元B1000元C600元D1666元14、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息
13、日是_。AT-1日BT日CT+3日DT+4日 15、公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。A信托公司债B抵押公司债C保证公司债D信用公司债 16、_应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。A证券交易所B证券公司注册地中国证监会派出机构C集合资产管理计划的托管银行D中国证券业协会 17、发行股息率可调整优先股票是为了适应_。A金融市场的不稳定B公司盈利的不稳定C各种有价证券的价格波动D银行存款利率的波动 18、中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构
14、和高等院校等推荐，由（）聘任。A中国证监会B中国证券业协会C研究机构D科研院所 19、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为_。A2003年1月3日和2002年12月30日B2002年12月3日和2003年1月30日C2003年12月30日和2002年1月3日D2002年12月30 R和2003年1月3日 20、证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元B1亿元C5亿元D10亿元 21、资本资产定价模型主要应用于_。A判断证券是否被市场错误定价B评估债券的信用风险C资源配置D测算证券的期望收益 22、股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（）。A经中国证监会注册登记并列入保荐人名单
