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1、2015年四川省证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是_。 A5.96% B6.43% C8.98% D5.08% 2.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于_。 A政府证券 B上市证券 C非上市证券 D公司证券 3.证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 4.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券
2、交易所将采取_的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D退市 5. 以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_。 A“未知价”交易原则 B“已知价”原则 C“金额申购”原则 D“份额赎回”原则 6. 当贝塔值偏差达到基金资产净值的_时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 A2% B1% C0.5% D0.25% 7. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A100 B200 C300 D400 8. 货物和工程采购指南规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。 其中，适用于金额很小，一般在10万美元限额以下合同
3、的采购方式为_。 A询价采购 B直接签订合同 C自营工程 D国内竞争招标 9. 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得_的许可。 A中国证监会 B当地政府 C人民银行 D民政部 10. 以下不是场外交易市场特征的是_。 A由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B交易活动呈现非集中性 C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者 D采取投资者委托买卖的方式进行交易 11. 拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数 12. 如免疫荧光检查最可能的结果为 AIgG、C3呈线型沉积 BIgG、C3呈颗粒状沉积 CIgA、C
4、3呈线型沉积 DIgM、C3呈线型沉积 E以上都不是 13. 英国称证券公司为_。 A证券有限责任公司 B投资银行 C商人银行 D证券公司 14. 根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。 A50% B40% C30% D20% 15. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为_。 A人民币10亿元 B人民币5亿元 C人民币1亿元 D人民币5000万元 16. 某投资者持有以外币计价的债券，当汇率(直接标价法)上升，其收益会_。 A降低 B上升 C不变 D上下波动 17. 可
5、转换优先股可以转换成为普通股或_。 A另一种优先股 B公众股 C国家股 D流通股 18. 2006年5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 19. 在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内；境外 B境内；境内 C境外；境外 D境外；境内 20. 欧洲债券是指借款人_。 A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
6、 D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 21. 内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的_。 A15% B20% C25% D40% 22. 下列各项属于外部信用增级的是_。 A超额抵押 B备用信用证 C资产支持证券分层结构 D现金抵押账户 23. 证券投资基金在美国被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C集合投资基金 D证券投资信托基金 24. 王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是_。 A王某以其姓名在另
7、一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 C王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让 D王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了 25. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为_。 A人民币10亿元 B人民币5亿元 C人民币1亿元 D人民币5000万元 26.下列不属于部门规章的是_。 A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法 D证券法 27.同场外交易市场
8、相比，证券交易所_。 A组织方式采取做市商制 B交易手续简单方便、价格还可协商 C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 28.保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于_。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D动态资产配置策略 29.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A1.88 B1.86 C1.82 D1.80 30. 关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是_。 A申请材料送交日为T-5日前 B向证券交易所提交公告申请日为T
9、-1日前 C公告刊登日为T日 D最后交易日为T+3日 31. 长期衡量通常是将考察期设定在_。 A2年(含)以上 B3年(含)以上 C4年(含)以上 D5年(含)以上 32. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是_。 A退休金计划 B机构销售 C投资顾问 D直销 33. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起_。 A1年 B18个月 C2年 D30个月 34. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。 A6 B12 C18 D36 35. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有_。 A独立性 B综合性
10、 C专用性 D公用性 36. 根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经_批准。 A当地政府 B财政部 C国务院证券监督管理机构 D商业银行 37. 投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 38. 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按_计收，债券以外的其他证券品种按_计收。 A5%，10% B10%，20% C20%，30% D30%，40% 39. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_。 A到期日的9:00 B到期日前一天的9:00 C到期日后一天的14:00 D到期日后一天的9
11、:00 40. 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为_个月。 A3 B4 C5 D6 41. 根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_元人民币。 A5000万 B2000万 C1000万 D1亿 42. 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_ A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率 43. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A基金托管人与外部专业机构 B基金管理人与基金持有人 C基金管理人与基金托管人 D基金管理人与外部专业机构 44. 证券从业人员禁止的行为是_。 A举办有关证券投
12、资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 45. 上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A24；30% B12；50% C24；50% D12；30% 46. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括_。 A本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等 B关于前一次股票发行的有关情况及其他材料 C简要招股说明材料 D批准设立股份有限公司的文件 47. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的_。 A40% B30% C50% D20% 48. 股东大会是股份公司的_。 A法人代表 B监督机构 C权力机构 D决策执行机构 49. 股票交易中通常不采用的委托形式是_。 A口头形式 B自助形式 C书面形式 D电脑形式 50. 在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D认股权证基金
