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1、2017年四川省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、1959年提出的_，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。 A有效市场理论 B随机漫步理论 C切线理论 D现代证券投资组合理论 2、_负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A中国证监会 B地方证券监管部门 C证券交易所 D中国人民银行 3、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）
2、。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的表现 D发行人必须在约定的时间付息还本 4、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。 A公司净资产 B公司的股利政策 C股份分割 D市场因素 5、股票的理论价格用公式表示为（）。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 6、关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以
3、及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 7、_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A市盈率 B市净率 C净资产倍率 D周转率 8、我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A10% B20% C25% D30% 9、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。 A票面利率 B到期期限 C市场利率 D到期收益率 10、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。 A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率（证券市值
4、/GDP） D股票市值占GDP的比率 11、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。 A正数 B负数 C0 D1 12、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪 13、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A单利：50；复利：50 B单利：50
5、；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 14、金融期权与金融期货的不同点不包括_。 A标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 C履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效 15、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
6、 A上证30指数 B深圳综合指数 C上证综合指数 D深圳成分股指数 16、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是_。 A法定存款准备金 B超额准备金率 C再贴现率 D银行回购利率 17、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为_。 A绝对估值 B资产价值 C相对估值 D风险中性定价 18、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。 A先导性指标 B投资指标 C滞后性指标 D同步性指标 19、_基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。 A个体心理分析 B群体心
7、理分析 C有效市场理论 D证券组合理论 20、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A中国人民银行 B国家开发银行 C交通银行 D建设银行 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、依据2006年1月1日起开始生效的公司法的规定，允许的出资形式包括_。 A货币 B实物 C非专利技术 D工业产权 22、下列关于债券的叙述，说法错误的是_。 A流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都
8、是可流通的 B债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 C债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 D由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 23、封闭式基金的交易价格_。 A并不必然反映基金净资产值 B受市场供求关系影响 C固定不变 D会出现折价现象 24、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括_。 A波及范围广 B干扰程度深 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大 25、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。 A期货投资者数量的急速
9、增加 B金融期货种类的发展 C金融期货市场的发展 D金融期货交易规模的发展 26、下面关于股利政策的阐述正确的是_。 A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20% 27、目前我国发行的普通国债有_。 A国库券 B记账式国债 C凭证式国债 D储蓄国债(电子式) 28、非累积优先股票的特点是_。
10、A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 29、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。 A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 30、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存
11、利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则_。 A每股收益(摊薄)为0.35元/股 B提取法定盈余公积金为455.6万元 C提取任意盈余公积金为227.8万元 D共最多可派发的现金红利额10744.8万元 31、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。 A引导基金分散投资、降低风险 B避免基金操纵市场 C发挥基金引导市场的积极作用 D增加基金资产的收益水平 32、基金性质的机构投资者，包括_。 A证券投资基金 B社会保障基金 C社会保险基金 D社会公益基金 33、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确定保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 34、政府债券的风险主要有_。 A信用风险 B利率风险 C购买力风险 D财务风险 35、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为_。 A规范业务，制定业务指引 B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D制定行业公约，促进公平竞争
