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1、北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、凭证式债券是（）。 A具有标准格式实物券面的债券 B债权人认购债券的收款凭证 C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 2、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券 3、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A欺诈发行
2、股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪 4、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。 A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 5、我国目前对证券发行实行的是（）。 A核准制 B审批制 C审查制 D核查制 6、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿
3、7、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。 A实际收益率 B期望收益率 C名义收益率 D无风险收益率 8、LIBOR是指_。 A香港同业拆借利率 B伦敦同业拆借利率 C伦敦银行回购利率 D纽约同业拆借利率 9、关于套利组合，下列说法中，不正确的是_。 A该组合中各种证券的权数满足x1+x2+xn=1 B该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+xnbn=0 C该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+xnE(rn)0 D如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会 10、香港把证券投资基金称为（）。 A共同基金 B单位信托基金
4、C证券投资信托基金 D信托基金 11、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。 A单个股票 B一揽子股票 C股票价格指数 D定期存款单 12、_反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。 A零售物价指数 B生产者物价指数 C国民生产总值物价平减指数 D国内生产总值物价指数 13、证券的风险通常由收益率的_来衡量。 A方差 B几何平均值 C协方差 D算术平均值 14、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A20% B30% C40% D50% 15、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。 A二元增长模型 B零增长模型
5、 C不变增长模型 D以上全部都是 16、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致_。 A认股权证的价值不变 B认股权证的价值减少 C认沽权证的价值增加 D认沽权证的价值减少 17、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。 A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率（证券市值/GDP） D股票市值占GDP的比率 18、所谓“小QFII”是指_。 A外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度 B本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场 D放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场 19、_在多因素模型的基础上突破性地发展了
6、资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德罗尔 C史蒂夫罗斯 D威廉夏普 20、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。 A市盈率 B股票的内在价值 C资本收益率水平 D股票的供求关系 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。 A最容易受其损害的是固定收益证券 B普通股股票的购买力风险相对较大 C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险
7、较小 D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小 22、对证券投资基金的认识，错误的是_。 A中国还没有中外合资基金 B基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 C基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 23、证券市场一体化的主要表现是_。 A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大 B个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 C交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合 D全球资本市场之间的
8、相关性显著增强 24、金融时报证券交易所指数包括_。 A综合精算股票指数 B100种股票交易指数 C金融时报工业股票指数 DFT-200指数 25、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下_行为。 A不得垫付资金 B不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格 C不能受理全权委托 D不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 26、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用_投资证券。 A自有资本 B营运资金 C受托投资资金 D清算资金 27、权证的要素有_。 A权证类别 B存续时
9、间 C行权比例 D行权日期 28、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场_。 A做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 B做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 C做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险 D做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险 29、关于债券风险，下列说法正确的有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 30、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包
10、括_。 A优先股票分配股息的顺序和定额 B优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 D优先股票股东的权利和义务 31、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行降低再贴现率 C政府大幅提高税率 D中央银行在公开市场上大量买入证券 32、非系统风险包括_。 A信用风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险 33、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。 A禁止同业竞争的需求 B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C禁止相互持股的情形 D要求建立风险隔离制度 34、一般来说，证券投资基金的投资对象包括_。 A上市交易的股票 B金融期货 C上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 35、以下属于债券类资产的远期合约的是_。 A商业票据 B长期债券 C短期债券 D定期存款单
