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1、绝密考试结束前全国2013年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。选择题部分注意事项：1答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。2每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。1按照交易对象的不同对证券市场进行分类
2、，不包括（ D ）1-6A股票市场B债券市场C基金市场D场外交易市场2证券的发行市场又叫( B )1-5A二级市场B一级市场C流通市场D货币市场3股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是( D )2-47A银行贷款B优先股C公司债券D普通股4股份公司总经理聘任的决定权在( B )2-34A股东大会B董事会C监事会D董事长5政府债券的缺点包括( C )3-67A资本的安全性B很高的流动性C面值和收入的固定性D广泛的可卖性6投资基金的优点包括( B ) 4-84A分散投资B分散风险C能以较高费用享受专家服务D投资基金收益凭证流动性小7根据我国证券法的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币(
3、 C )5-110A0.5亿元B1亿元C.5亿元D.10亿元8相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于( C )6-138A发行数量大B有利于提高发行人的社会信誉C发行费用低D证券发行后流通性较强9会员制证券交易所的特点包括( A )7-177A交易所不以营利为目的B交易所以营利为目的C交易所对交易负有担保责任D交易所按股份制公司的形式建立10在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指( B )7-186A100张债券B.10张债券C面值500元的债券D面值100元的债券11“在总结过去价格变动资料的基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水平变动作出分析，并根据分析结论对
4、证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是( C )8-197A策略分析B概率分析C技术分析D基本分析12在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴？( D )8-204A工业B运输业C公用事业D商业13“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的( D )8-206A初创期B成长期C稳定期D衰退期14甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元。则甲公司的速动比率为( B )8-213A1B2C3D415形态理论中的持续整理形态包括( A )8-234
5、A三角形形态B圆弧顶形态C双重底形态D头肩顶形态16证券投资风险管理的基本程序中，第一步是( D )9-255A选择风险管理技术B风险评价C风险估测D风险识别17以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险？( B )9-275ABC方差D标准差18投资组合由A,B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下：预期收益率概率证券A证券B16%20%25%12%14%50%8%4%25%则该投资组合的预期收益率为( C )9-270 A10.8%B12.4%C12.6%D14.2%
6、19我国证券市场的监管对象包括( C ) 10-280A证券业协会B证券交易所C投资者D证券登记结算公司20根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为( A ) 10-286A15%B20%C25%D30%二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。21证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征？( ABDE )1-7A交易对象和交易目的不同B价格的决定因素不同C价格的决定因素相同D市场风险和流动性不同E市场的
7、功能和作用不同22债券的票面要素包括(ABCDE )3-56A面值B还本和付息期限C票面利率D赎回条款E偿债基金23证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括(ACDE )4-82A投资人B监管机构C发起人D管理人E托管人24我国的证券业自律组织包括(BCD )5-127A证监会B证券交易所C证券登记结算公司D证券业协会E会计师事务所25资本资产定价模型的基本假设有( CDE )9-273A价格反映一切信息B价格沿趋势运动C投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合D投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合E资本市场上没有摩擦非选择题部分注意事项：用黑色字迹
8、的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）26优先股 2-48答：相对于普通股而言，优先股是在公司资产，利益分配方面有优先权的股份。27 契约型投资基金 4-89答：契约型投资基金是基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为。28 场外交易市场 7-172答：场外交易市场又称店头市场或柜台市场。该市场没有固定的交易场所，由证券买卖双方当面议价成交。29 资本市场线9-274答：资本市场线对有效证券组合的风险和收益的关系作了完整的阐述。四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30简述股份有限公司的特点。2-32答：（1
9、）股份有限公司是通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份。（2）股份有限公司股东的责任是有限的。（3）股份有限公司是一个独立的公司法人。（4）股份有限公司实行财务公开原则。（5）股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性。（6）股份有限公司的股权是分散的多元的。31简述债券和股票的不同之处。3-61答：（1）债券与股票所代表的经济关系不同，权利与义务关系也有区别，突出表现在参与经营管理的权利，偿还顺序优先权和资产清偿请求权的不同上，股票的投资者有参与企业管理的权利，而债券投资者无此权利，但债券在偿还顺序和资产清偿上都有优于股票的分配请求权。（2）债券利息的分配是累计性的，股息则是按股权分配的。
10、32简述证券上市对投资者的有利之处。7-174答:（1）有利于投资者掌握全面信息，作出准确决策。（2）证券成交价格合理公平，有利于投资者获得公平交易的机会。（3）为投资者提供证券变现的场所，增大所持资产的流动性，有利于及时获利避险。（4）有利于投资者融通资金。33简述行业分析中影响行业发展的因素。8-207答：（1）政府的影响作用。（2）社会倾向对行业的影响。（3）技术因素对行业的影响。（4）相关行业变动因素的影响。34简述证券投资的系统风险。9-257答：系统风险指的是总收益变动中由影响所有证券价格的因素引起的那一部分变动。系统风险主要有以下几种形式：（1）宏观经济风险（2）购买力风险（3）
11、利率风险（4）汇率风险（5）市场风险（6）社会、政治风险五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）35试述我国投资基金的发展对策。4-105答：一、建立规范化的管理体系为了保护投资者的利益，维护市场秩序，必须建立我国投资基金监管体系。1、设立投资基金管理委员会；2、尽快制定有关法律法规；3、规范投资基金的内部管理。二、促使基金多样化发展现阶段可采取两种基金形式并行发展的方针，待市场条件成熟并积累了一定的经验后，再向开放型基金转变。为了吸引外资，今后应大量发展海外基金。三、完善投资基金的外部环境1、加快股份制改革的步伐；2、加强投资基金人才的培养；3、完善信息公开化制度。36试述证券市
12、场监管的意义。10-276答：（1）证券市场监管有助于控制金融风险，促进经济健康稳定发展。（2）证券市场监管有助于维护证券市场正常秩序，充分发挥证券市场的积极作用。（3）证券市场监管有助于保护投资者利益。（4）证券市场监管在我国当前更有重要的现实意义。- 高氯酸对阿胶进行湿法消化后, 用导数火焰原子吸收光谱技术测定阿胶中的铜、“中药三大宝, 人参、鹿茸和阿胶。”阿胶的药用已有两千多年的悠久历史, 历代宫 马作峰.论疲劳源于肝脏J.广西中医药,2008,31(1):31. 史丽萍,马东明, 解丽芳等.力竭性运动对小鼠肝脏超微结构及肝糖原、肌糖元含量的影响J. 辽宁中医杂志, 王辉武,吴行明,邓开
13、蓉.内经“肝者罢极之本”的临床价值J . 成都中医药大学学报,1997,20(2):9. 杨维益,陈家旭,王天芳等.运动性疲劳与中医肝脏的关系J.北京中医药大学学报. 1996,19(1):8.1 运动性疲劳与肝脏 张俊明.“高效强力饮”增强运动机能的临床J中国运动医学杂志，1989，8（2）：10117 种水解蛋白氨基酸。总含量在56.73%82.03%。霍光华采用硝酸-硫酸消化法和18（4）：372-374.1995,2062 林华,吕国枫,官德正等. 衰竭运动小鼠肝损伤的实验性J.天津体育学院党报, 1994,9(4):9-11. 凌家杰.肝与运动性疲劳关系浅谈J.湖南中医学院学报.20
14、03，2（6）31. 凌家杰.肝与运动性疲劳关系浅谈J.湖南中医学院学报.2003，23（6）：31. 谢敏豪等.训练结合用中药补剂强力宝对小鼠游泳耐力与肌肉和肝Gn, LDH 和MDH 的影响J中国运动医学杂 杨维益,陈家旭,王天芳等.运动性疲劳与中医肝脏的关系J.北京中医药大学学报. 1996,19(1):8.2.1 中药复方2.2 单味药33 阿胶和复方阿胶浆 常世和等.参宝片对机体机能影响的J.中国运动医学杂志，1991，10（1）：49. 聂晓莉，李晓勇等.慢性疲劳大鼠模型的建立及其对肝功能的影响J. 热带医学杂志，2007,7(4)：323-325.3.1 概述3.2 关于阿胶和复方阿胶浆医疗保健作用的3.2.1 营养成分和评价3.2.2 阿胶的药理作用3.2.3 阿胶的临床应用4 Xie MH, etalEffects of Hong jing tian she 1u on reproductive axis function and exercise cap
