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1、2016年下半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金上市交易公告书的编制主体是_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金托管人与基金管理人 D基金份额持有人 2.根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括_。 A证券公司治理结构健全 B证券公司内部控制有效 C风险控制指标符合规定 D被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 3.我国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证
2、券交易量的，给予的处罚是_。 A处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上 10年以下有期徒刑，并处罚金 B处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 4.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A15 B30 C45 D60 5. _要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 A特雷诺指数 B夏普指数 C信息比率 D詹森指数 6. 股份公司成立日期为_
3、。 A创立大会召开日 B发起人协议签署日 C中国证监会批文签署13 D营业执照签发日期 7. 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的证券。 A优先股 B任意股票 C普通股 D基金 8. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。_ APSY BADL CBIAS DWMS 9. 期权费等于_。 A内在价值 B时间价值 C内在价值减时间价值 D内在价值加时间价值 10. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个
4、会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A5% B10% C15% D20% 11. 以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是_。 A现金 B剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C期限在397天以内(含397天)的债券回购 D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 12. 股份公司应由_向公司登记机关报送文件，申请设立登记。 A发起人 B股东大会 C董事长 D董事会 13. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的_以上通过。 A1/2 B2/3 C3/4 D100% 14.
5、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的_特征。 A永久性 B持续性 C参与性 D收益性 15. 以下不属于税收具有的特征的是_ A强制性 B无偿性 C灵活性 D固定性 16. 基金管理人保存基金会计账册记录必须_以上。 A3年 B10年 C15年 D30年 17. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR 18. 基金托管人是_权益的代表。 A基金发起人 B基金持有人 C基金管理人 D基金监管人 19.
6、证券公司自营买卖业务的首要特点为_。 A决策的自主性 B交易的风险性 C收益的不稳定性 D买卖的随意性 20. 基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由_承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。 A投资管理人员 B行政管理人员 C财务管理人员 D风险管理人员 21. 证券公司按照国家规定，不可以_证券类金融产品。 A发行 B交易 C委托他人代为买卖 D销售 22. 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起_年。 A半 B1 C2 D3 23. 公司型基金依据_营运基金。 A基金公司信誉 B基金契约
7、C法律法规 D基金公司章程 24. 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中_。 A正回购方的义务 B逆回购方的义务 C正回购方的权利 D逆回购方的权利 25. 以下不属于税收具有的特征的是_ A强制性 B无偿性 C灵活性 D固定性 26.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括_。 A支付模式 B收益方式 C有利的市场环境 D对流动性的要求 27.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经_批准。 A国务院证券监督管理机构 B国务院 C中国银监会 D证券交易所 28.以下关于证券公司开展资产管理业务的
8、禁止行为，不正确的是_。 A定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 29.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了_的运作特点。 A契约型基金与公司型基金 B封闭式基金与开放式基金 C股票基金与货币基金 D成长型基金与收入型基金 30. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的_。 A融资利率 B收益率 C持有时间 D即时价格 31. 为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告
9、、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担_。 A按份责任 B连带责任 C民事责任 D刑事责任 32. 根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。 A1% B3% C5% D10% 33. 一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_ A增长型 B周期型 C防御 D初创型 34. 技术分析的分析基础是（）。 A宏观经济运行指标 B公司的财务指标 C市场历史交易数据 D行业基本数据 35. 股份有限公司在从事经营活动的过程中
10、，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循_。 A资本实存原则 B资本维持原则 C资本确定原则 D资本不变原则 36. 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报_代表弃权。 A0股 B1股 C2股 D3股 37. 营业部处置突发事件的原则以下不包括_。 A快速反应原则 B盈利首要原则 C重点保护原则 D疏导化解原则 38. 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。 A证券交易所 B中国证券登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券监管机构 39. 利率期货以_作为交易的标的物。 A固定利率 B市场利率 C浮动利率 D固定利率的有价证券 40.
11、 内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 41. 资信评级机构每年至少应公告_次跟踪评级报告。 A1 B2 C3 D4 42. 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。 A证券经营机构下班时间 B国家规定的下班时间 C24点 D证券交易所下午闭市 43. 公开披露的基金信息不包括（）。 A基金招募说明书 B基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D涉及基金管理人、基金财产、基金托
12、管业务的诉讼 44. 风险滥估的影响因素不包括_。 A发行人种类 B发行人的信用度 C无风险的国债收益率 D提前赎回等其他条款 45. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的_。 A30% B40% C70% D80% 46. 资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 47. 企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列_不属于总体改组方案的内容。 A发起人企业的经营范围 B资产重组的目的和原则 C选聘中介机构 D拟上市公司的筹资计划 48. 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年 49. 有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方_ A甲和乙公司互相持有对方少量股票 B甲公司是乙公司的上游企业 C甲和乙同是一家公司的两个子公司 D甲和乙共同出资建立一家公司 50. _是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。 A骑乘收益率曲线 B无差异曲线 C负债获利曲线 DKDJ曲线
