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1、2016年下半年重庆省证券从业证券投资基金：基金监管的原则试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是_。A份额限制不同B交易场所不同C价格形成方式不同D反映的经济关系不同 2、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是_。A期货价格成为世界各地现货成交价的基础B期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期
2、货价格的功能3、证券回购交易实质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。A优先股票B基金证券C有价证券D可转换债券 4、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是_。A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D证券公司之间可以互相交收5、_最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。A自动传真B电子信箱C手机短信D邮寄服务 6、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每_日应当公告一次，直至
3、完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。_A60 20B90 30C30 10D50 10 7、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均_卖出委托的限价。A高于B低于C等于D不等于 8、关于投标限定，下列说法错误的是_。A利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%C甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%D单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元 9、证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。A5B10C15D30
4、10、_是金融工程的核心内容之一。A公司理财B金融工具交易C融资与投资管理D风险管理11、下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是_。A1至3年的证券市场禁入措施B3至5年的证券市场禁入措施C5至l0年的证券市场禁入措施D终身的证券市场禁入措施 12、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。A10B100C1000D10000 13、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为_。A股票股息B财产股息C负债股息D建业股息14、资产管理中，_是最常见、最简便的风险度量方法。A方差度量法B收益预期范围度量法C下跌概率法D风险收益法 15、股份有限公
5、司创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。A出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D全体发起人表决 16、系数_。A大于0且大于1B是证券市场线的斜率C是衡量资产系统风险的指标D是利用回归风险模型推导出来的 17、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于_。A不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个
6、交易日的均价 18、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。A收益较高的新发行债券B优先股C其他有价证券D普通股 19、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为_，转换期限为_。_A4年半；4年半B4年半；5年C5年；4年半D5年；5年 20、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是_。A依法成立3年以上B60周岁以内注册会计师不少于40人C合伙会计师事务所净资产不低于100万元D必须经税务部门批准 21、以下不属于证券自营业务风
7、险的是_。A法律风险B市场风险C政策风险D经营风险 22、债券的买断式回购交易中没有规定的是_。A回购日期B回购价格C回购数量D交易期间逆回购方对债券的支配23、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的_和公司合并报表净资产的_。（）A30%；30%B30%；50%C50%；30%D50%；50% 24、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是_。A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C持有或控制该
8、上市证券公司1%股权的自然人D从事证券、金融、法律、会计工作5年以上25、深圳证券交易所配股认购于_开始，认购期为_个工作日。_AR；5BR；10CR+1；5DR+1；10二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证 2、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的_，由证券登记结算公司将申购资金冻结。AT+1日BT+2日CT+0日DT+3日3、重大资产重组中相关资产以资产评估结
9、果作为定价依据的，上市公司董事会应当对_发表明确意见。A评估机构的独立性B评估假设前提的合理性C评估方法与评估目的的相关性D评估假设前提和评估方法的法定性 4、计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是_。A在流动资产中，存货的变现能力最差B由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理C部分存货已抵押给某债权人D存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题5、若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5.7B10.7C16.7D20.0 6、在任一时点上，以下_影响利率期限结构的现状。A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中可能存在的
10、流动性溢价C市场效率低下D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 7、下列各行业中，属于完全垄断的行业是_。A电子产品B餐饮业C石油行业D农产品 8、基金自基金合同生效日后不超过_个月的时间起开始办理赎回。A1B2C3D4 9、下列关于运用缘故法来发现新客户的描述中，不正确的是_。A绝不强迫营销，虽然是从业人员的亲朋好友，但没有义务一定要与本银行合作B运用缘故法就不需要过多的寒暄和客套，即可切入主题C亲朋好友也是从业人员的客户，也必须靠优质的服务来取胜D因为是亲朋好友，即使开发不成功，也不容易受打击，不存在面子问题 10、下列陈述中能够体现货币政策作用的有_。A通过调控货币供应总量保持社
11、会总供给与总需求的平衡B通过调控税率，调节居民的收入水平和投资需求C通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定D通过调控税源和税种，调节居民的收入水平和投资需求11、中华人民共和国证券法规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括_。A公司债券期限在1年以上B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件 12、下列收入中要征收企业所得税的有_。A基金买卖股票、债券的差价收入B基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D企业投资者买卖基金单位
12、获得的差价收入 13、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是_。AT-1日BT日CT+3日DT+4日14、基金托管人是_权益的代表。A基金发起人B基金持有人C基金管理人D基金监管人 15、近10年来，美国共同基金业的迅速发展壮大与_快速增加紧密相关。A个人投资者资产B退休养老金C新兴国家外汇储备D商业银行存款 16、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。A等于B低于C高于D不能确定 17、基金管理公司交易部的主要职能有_。A执行投资部的交易指令、记录并保存每日投资交易情况B保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度C负责基金交易席位的安排、交易量
13、管理D负责基金营销工作 18、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于_。A发行之后B发行之中C发行之前D议价过程 19、信用风险是_的主要风险。A公债B普通股C优先股D公司债券 20、偏股型基金中股票的配置比例为_。A40%60%B50%70%C60%80%D70%90% 21、我国有关法规规定基金收益分配原则是_。A基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次B基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配C基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配D基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 22、
14、以下关于证券交易所的说法中，不正确的是_。A证券交易即是实施自律管理的法人B制造证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市制定证券交易所的业务规则C对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督23、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有_。A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞
