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1、2016年下半年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B发行证券的公司C证券登记结算公司D证券公司 2、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。A一致性B全面性C公正性D公开性3、下列_情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C证券公司借用客户资金
2、，30日内还清D法律规定的其他情形 4、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。A现金B可转换债券C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单5、为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书锦艾件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担（）。A按份责任B刑事责任C民事责任D连带责任 6、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为_万元。A1344.34B1310C1210D1000 7、上市
3、公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以_为准。A成交金额B相关资产与负债账面值的差额C相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者 8、间接融资的间接性体现在_。A获得的是资金的使用权B有支付风险C须经金融中介D具有财务杠杆作用 9、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A1B3C5D7 10、以5元作为佣金的收取起点不适用于_。A上海证券交易所上市的A股B深圳证券交易所上市的A股C证券投资基金DB股11、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。A10%B50%C70%D100% 12、（）是指保持资产组合中
4、各类资产的固定比例。A投资组合保险策略B买入并持有战略C动态资产配置D恒定混合策略 13、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括_。A文明服务规范B为客户量身定做投资咨询服务C交易环境优化D风险揭示14、下面的行为属正面强化的是_。A批评B惩罚C奖励D扣奖金 15、根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经_批准。A当地政府B财政部C国务院证券监督管理机构D商业银行 16、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保留意见B否定意见C无保留意见D拒
5、绝表示意见 17、由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是_AADIBADRCOBOSDWMS 18、对于优先股，下列表述正确的有_。A优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散D对投资者而言，风险相对较大 19、根据相关
6、规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可 20、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是_。A以券融资B以资融券C以券融券D以资融资 21、在_假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A弱势有效市场B半强势有效市场C强势有效市场D半弱势有效市场 22、依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。A英国B日本C法国D中国23、集合竞价确定成交价的原则是（）。A价格优先原则B时间优先原则C价格优先和时间优先原则D最大成
7、交量原则 24、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 B一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出25、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为_。A20%B10%C5%D0二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有
8、2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、如果注册会计师在审计过程中认为被审计单位的会计处理方法严重违反企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定，或者委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具有_的报告，并在意见段之前另设说明段。A拒绝表示意见B否定意见C无保留意见D保留意见 2、信息产业中的吉尔德定律，是指在未来25年，主干网的宽带将每_个月增加1倍。A3B6C12D183、_是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A招股公告B招股
9、意向书C招股说明书D招股发行书 4、招股说明书（）是信息披露的最低要求。A结构准则B内容准则C格式准则D形式准则5、营业部应建立_的客户管理和服务体系。A“了解自己的客户”和“适当服务”B“了解自己的产品”和“适当服务”C“了解自己的客户”和“周到服务”D“了解自己的产品”和“周到服务” 6、权证自上市之日起的存续时间为_。A3个月以上6个月以下B4个月以上12个月以下C4个月以上15个月以下D6个月以上24个月以下 7、上证综合指数_。A以1990年12月19日为基期B以全部上市股票为样本C以股票成交量为权数D以股票发行量为权数 8、深圳证券交易所交易规则同样规定，接受会员的限价申报和市价申
10、报。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列哪些类型的市价申报_。A对手方最优价格申报；本方最优价格申报B最优5档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报C全额成交或撤销申报D深圳证券交易所规定的其他类型 9、律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为_。A肯定性意见B否定性意见C保留意见D拒绝表示意见 10、下列指标不能反映公司营运能力的是_。A存货周转率B已获利息倍数C流动资产周转率D总资产周转率11、代办股份转让服务业务是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。A
11、境内上市公司B海外上市公司C非上市公司D民营企业 12、证券公司自营业务必须使用_。A自有资金和依法筹集的资金B借入资金和自有资金C借入资金和依法筹集的资金D融入资金和自有资金 13、基金绩效衡量问题的不同视角有（）。A内部衡量与外部衡量B实务衡量与理论衡量C短期衡量与长期衡量D事前衡量与事后衡量14、关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是_。A自主报价包括公开报价和对话报价B债券交易采用询价交易方式C交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销D未按规定做的报价为无效报价 15、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格_。A小于零B等于零C大于零D可能大于零 1
12、6、成长型基金以_为基本目标。A稳定的经常性收入B现金收益C资本增值D资金分散投资 17、金融工程起源于_。A公司理财的需要B金融工具交易的需要C对投资的管理D对风险的管理 18、目前，ETF的清算交收过程包括_。A网上现金发售的证券过户B组合证券发售的证券冻结C网上现金发售资金结算D份额交易的登记和托管业务E组合证券发售的证券过户 19、证券公司应建立以_的风险控制指标体系。A净资产B利润率C净资本D总资产 20、投资者参与开放式基金的认购需要经过（）三个步骤。A基金账户的开立B资金账户的开立C交易席位的取得D认购确认 21、行业分析方法的历史资料研究法的不足之处是_。A不能预测行业未来发展状况B不能反映行业近期发展状况C缺乏客观性D只能囿于现有资料开展研究 22、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的_估值。A平均价B收盘价C开盘价D预期收益的现值23、政府证券不包括_。A中央政府发行的债券B国债C地方政府发行的债券D经批准的政府机构发行的证券 24、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的_计算风险资本准备。A80%B90%C100%D120%25、产业布局政策一般遵循的原则有_。A经济性原则B合理性原则C协调性原则D平衡性原则
