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1、2016年下半年甘肃省证券从业资格金融市场：基金管理人考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券投资的目的是_A收益最大化B风险最小化C证券投资净效用最大化D收益率最大化和风险最小化 2、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A70%-100%B80%-100%C90%-100%D95%100%3、对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。A市盈率B市净率C现金流折现D每股盈余成长率 4、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。A信用公司债券B附认股权证的公司债券C保证公司债券D收益公司
2、债券5、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是_。A交易行为的自主性B交易的风险性C利润的可观性D收益的不稳定性 6、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B开户和签订证券协议C证券交易过户和签订证券协议D开户和接受具体委托 7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D资产管理业务 8、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少_A现金分红B增发新股C送股D配股 9、_年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A1602B
3、1773C1790D1792 10、LOF的汉译名称为_。A存托凭证B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额11、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有_个。A3B4C9D11 12、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B发行证券的公司C证券登记结算公司D证券公司 13、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是_。A与原有趋势相反B与原有趋势相同C寻找突破方向D不能判断14、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A10，20B10，30C20，30D15，30 15、证券交易所对上市证券实
4、施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值 16、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为_。A固定利率债券与浮动利率债券B单利债券与复利债券C固定利率债券与累进利率债券D贴现利率债券与浮动利率债券 17、（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。A新设分立B派生分立C主动分立D被动分立 18、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。A公司型基金B契约型基金C开放式基金D封闭式基金 19、资产管理中，_是最常见、最简便的风险度量方法。A方差度量
5、法B收益预期范围度量法C下跌概率法D风险收益法 20、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资_。A国债B股票C基金D证券衍生产品 21、以下关于个人简历的说法不正确的是_。A一般都有严格、统一的规格B有利于求职者充分进行自我表达C在招聘过程中作用不大D一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息 22、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为_。A转托管B双重托管C复合托管D指定托管23、我国国债是指_向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。A中国银行B中央政府C
6、财政部D国务院 24、上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于_。A5%B6%C7%D10%25、证券问的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于-1和1之间，的值为正，表明_A两种证券间存在完全的同向的联动关系B两种证券的收益有反向变动倾向C两种证券的收益有同向变动倾向D两种证券间存在完全反向的联动关系二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值_万
7、元。A20B30C40D50 2、根据我国证券投资基金管理暂行办法、开放式证券投资基金试点办法的规定，开放式基金的设立主体为_。A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人3、就我国的情况而言，_是三位数以上的通货膨胀。A温和的通胀B严重的通胀C恶性的通胀D疯狂的通胀 4、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A20%(含)B20%(不含)C30%(含)D30%(不含)5、政府债券可分为_。A中央政府债券B政府保证债券C地方政府保证债券D地方政府债券 6、证券交易所决定终止
8、股票上市交易的情形不包括（）。A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C公司正陷入法律纠纷D公司最近3年连续亏损 7、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A10%B20%C30%D40% 8、契约型基金的当事人有_。A管理人B托管人C投资者D证券公司 9、下列属于无差异市场营销策略主要优点的是_。A成本低，操作简单B效益相对比较低C寻找客户的随意性较大D整体业绩提升受到很大的限制 10、股权与债权
9、过户的种类有_。A交易性过户B同一账户明细账转户C非交易性过户D账户挂失转户11、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是_。A会员大会B理事会C董事会D专门委员会 12、全国银行间市场买断式回购以（）。A全价交易、全价结算B净价交易、全价结算C全价交易、净价结算D净价交易、净价结算 13、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A招募说明书B托管协议C基金份额发售公告D基金合同14、2007年7月，中国银监会下发企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有_。A为满足企业集团发展
10、过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要B为解决财务公司资金来源单一的现状C满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要D为了增加银行间债券市场的品种 15、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_内做出批准或者不予批准的书面决定。A30日B2个月C6个月D12个月 16、证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是_。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B对证券的上市交易申请行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D公
11、司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 17、影响可转换公司债券价值的因素主要有_。A票面利率B转股价格C股票波动率D转股期限 18、下面所列举的人中，_不得开立股票账户。A证券管理机关工作人员B证券交易所管理人员C证券业从业人员D有过刑事犯罪记录的人员 19、（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A风险控制B严格授权C明确责任D权利制衡 20、根据现行规定，证券公司应_向中国证监会报送年报。A半年B每年C每月D每季 21、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经_以上独立董事同意。A1/3B1/2C2/3D3/4 22、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。A证券承销B融资融券业务C证券自营业务D投资咨询业务23、在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是_。A撤销分支机构B变更注册地址C变更公司章程中的重要条款D变更持有5%以上股权的股东 24、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部B交易部C投资部D研究部25、下列金融工具可作为利率期权的基础资产的有_。A利率指数B欧洲美元债券C政府长期债券D大面额可转让存单
