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1、2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于_。 A5年 B8年 C10年 D20年 2.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。 A重大事项 B重要事项 C发行公告 D财务报表 3.按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于_行为。 A虚假陈述 B欺诈客户 C
2、操纵市场 D内幕交易 4.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于_办理。 A6月22日 B6月23日 C6月24日 D6月25日 5. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。 A1 B3 C5 D7 6. 已获利息倍数又叫作_。 A利息费用倍数 B税前利息倍数 C利息保障倍数 D利息收益倍数 7. 在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较_；信用等级较低的债券，收益率较_。 A低；高 B高；高 C低；低 D高；低 8. 证券公司经营证券承销与保荐业务，需经_批准。 A国务院证券监督管理机构 B国务院
3、C中国银监会 D证券交易所 9. 采用_发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。 A发起方式 B公募方式 C私募方式 D配售方式 10. 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都_。 A大于零 B小于零 C等于零 D大于或等于零 11. 我国的一次还本付息债券可视为_。 A附息债券 B无息债券 C贴现债券 D都不正确 12. 下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是_。 A上证公司治理指数 B上证180金融股指数 C上证红利指数 D上证A股指数 13
4、. 高收益债券又可以称为_。 A垃圾债券 B完美债券 C无风险债券 D贴现债券 14. 营销组合四大要素不包括（）。 A产品 B费率 C促销 D售后服务 15. 在上市公司的税后利润中，其分配顺序是_。 A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 16. 保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。 A累计询价 B公告招股说明书 C询价 D首次发行 17. 在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是_的机构。 A具有
5、良好资信 B具有从事证券相关业务资格 C具有从事境外上市外资股发行经验 D具有国外办事处 18. 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。 A买入 B卖出 C.清仓 D减持 19. 下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。 A董事长妻子 B持有上市公司已发行股份的3%的股东 C相关专家 D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 20. 普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。 A注册资本 B股份回购 C转增股本 D增资减资 21. 由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。 A市场
6、利率 B年度预算 C账面价值 D未来收益 22. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是_。 A退休金计划 B机构销售 C投资顾问 D直销 23. 证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为_。 A30% B50% C70% D90% 24. （）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。 A收入型基金 B上市开放式基金 C公募基金 D私募基金 25. 在上市公司的税后利润中，其分配顺序是_。 A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D公积
7、金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 26.向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 27.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以_申报。 A金额 B份额 C时间 D数量 28.我国对封闭式基金的交收实行_日制度。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 29.审计全过程的中间环节是_。 A审计回顾阶段 B审计完成阶段 C计划阶段 D实施审计阶段 30. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是_ A单利：6.7万元 复利：6.2万元 B单
8、利：2.4万元 复利：2.2万元 C单利：5.4万元 复利：5.2万元 D单利：7.8万元 复利：7.6万元 31. 客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为_。 AA/(BE) BA/(BC) CA/(BF) DA/(BD) 32. 我国目前的股票发行管理属于_。 A市场主导型 B政府主导型 C交易所审批型 D交易所核准型 33. 基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。 A基金本期利润 B期末可供分配利润 C资产负债率 D本期份额净值增长率 34. 中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系
9、统承担。这句话描述的是中小企业板块的_。 A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立 35. 当市场利率降低时，债券的价格通常会_。 A下降 B上升 C保持不变 D先上升后下降 36. 封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。 A1 B2 C3 D5 37. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B白衣骑士策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 38. 我国经纪类证券公司只能从事_。 A经纪业务 B自营业务 C承销业务 D发行业务 39. 股票是一种有价证券，其最基本的特征是_。 A收益性 B流动性 C永久性 D风险性 40. 根据我国公司法的规定，股份有
10、限公司的法定代表人是_。 A总经理 B监事长 C董事长 D公司内部自定 41. 投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。 A减少；减少 B减少；增加 C增加；增加 D增加；减少 42. Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为_。 A10.62元、8.70元 B10.14元、9.18元 C10.62元、9.18元 D10.14元、8.70元 43. 下列关于有价证券的说法错误的是_。
11、A本身没有价值 B持有者可凭此获得一定的收入 C是实际资本的一种形式 D是分配和筹措资金的手段 44. 我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。 A180 B365 C90 D720 45. 以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是_。 A包括城镇居民储蓄存款 B包括农民个人储蓄存款 C是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额 D包括单位存款 46. 关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。 A保证基金资产的安全 B依法处分基金财产 C严守基金商业秘密 D防范和化解经营风险 47. 申请证券从业人员资格者，必须年满_岁。 A19 B20 C18 D21 48. 根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 49. 配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。 A中国证监会 B主承销商 C发行人 D主承销商和发行人协商 50. 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括_。 A实现债权的费用 B转换的费用 C手续费 D交易的费用
