《下半年新疆证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年新疆证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年下半年新疆证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C公司证券 D个人证券 2、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 3、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 4、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致_。 A认股权证的价值不变 B认股权证的价值减少
2、 C认沽权证的价值增加 D认沽权证的价值减少 5、最常见的股票是（）。 A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票 6、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 7、_在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德罗尔 C史蒂夫罗斯 D威廉夏普 8、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A20% B30% C40% D50% 9、_基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确
3、的观察视角问题。 A个体心理分析 B群体心理分析 C有效市场理论 D证券组合理论 10、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为_。 A0.06 B0.08 C0.10 D0.12 11、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 12、上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A3 B10 C13 D20 13、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。 A公司净资产 B公司的股利
4、政策 C股份分割 D市场因素 14、套期保值的基本做法是（）。 A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 15、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A国家债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 16、1959年提出的_，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志
5、并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。 A有效市场理论 B随机漫步理论 C切线理论 D现代证券投资组合理论 17、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。 A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价 18、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A价值 B产品 C收入 D实物 19、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。 A一样大 B没有相关关系 C前者较小 D前者较大 20、证券登记结算公司为证券交易提供净额结
6、算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。 A即时交付 B分期交付 C货银对付 D货银交付 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括_。 A波及范围广 B干扰程度深 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大 22、我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下_要求。 A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 C发起人首次出资额不得低于
7、注册资本的20% D发起人首次出资额不得低于注册资本的35% 23、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确定保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 24、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括_。 A日内交易与二级市场的高流动性 B价格与净值偏离较小 C税收高效性 D成本分配公平性，保护继续持有者利益 25、金融期权的种类主要有_。 A金融期货合约期权 B外币期权 C股票指数期权 D利率期权 26、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。 A证券承销与经纪业务 B资产管理业务 C自营性买卖 D投资咨询业务 27、金
8、融时报证券交易所指数包括_。 A综合精算股票指数 B100种股票交易指数 C金融时报工业股票指数 DFT-200指数 28、关于债券风险，下列说法正确的有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 29、下面关于证券市场的叙述，正确的是_。 A证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 B证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系 C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是
9、为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所 30、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。 A禁止同业竞争的需求 B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C禁止相互持股的情形 D要求建立风险隔离制度 31、对股票定义的描述，正确的是_。 A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C股票是一种有价证券 D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 32、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控
10、制人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 33、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括_。 A审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 B执行会员大会的决议 C审定对会员的接纳 D制定、修改证券交易所的业务规则 34、以下属于债券类资产的远期合约的是_。 A商业票据 B长期债券 C短期债券 D定期存款单 35、下列关于债券的叙述，说法错误的是_。 A流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 B债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 C债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 D由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
