《下半年山东省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年山东省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年下半年山东省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为_名，发审委设会议召集人_名。（） A20；3 B20；5 C25；3 D25；5 2.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。 A短期 B长期 C中期 D不确定 3.下列哪个文件属基金定期报告（） A基金资产净值公告 B开放式基金公开
2、说明书 C基金持有人大会决议 D澄清公告 4.根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。 A1% B3% C5% D10% 5. 基金销售服务费费率大约为_。 A0.25% B0.33% C0.50% D1.5% 6. 非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A3 B5 C10 D15 7. 证券业协会的权力机构是_。 A董事会 B会员大会 C股东大会 D主席大会 8. 道氏理论属于_分析方法的一种。 A心理 B学术 C技术 D基本 9. 下列
3、不属于证券登记结算公司业务的是_。 A证券账户设立 B结算账户的管理 C证券的存管和过户 D发表证券投资咨询报告 10. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是_。 A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称 B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称 D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称 11. 下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国公司法规定的有_。 A公司不能接受本公司股票作为质押权的标的 B公司任何情况下都不得收购本公司股票 C发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得
4、转让 D无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力 12. 根据标的物不同，招标发行可分为_。 A价格招标，单一价格中标和多种价中标 B荷兰式招标和美式招标 C单一价格中标和多种价格中标 D价格招标、收益率招标和缴款期招标 13. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A债券的发行日期 B债券的承销机构名称 C债券持有人的名称 D债券的到期期限 14. 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为_。 A100股 B500股 C1000股 D1500股 15. 2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为200
5、9年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为_。 A62天 B63天 C64天 D65 16. 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近_内未受到过中国证监会的行政处罚，最近_内未受到过证券交易所的公开谴责。（） A12个月 16个月 B36个月 36个月 C12个月 12个月 D36个月 12个月 17. 中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额
6、(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的_以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。 A50% B60% C80% D100% 18. 凭证式国债是一种_的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由_每年确定的。 A不可流通；中国证监会和中国人民银行 B不可流通；财政部和中国人民银行 C可流通；中国证监会和中国人民银行 D可流通；财政部和中国人民银行 19. 未经_批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 A证券交易所 B证券登记结算机构 C证监会 D证券业协会 20. 下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。 A地方政府债券通常可以分为一般
7、债券和专项债券 B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 21. 2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A香港特别行政区 B澳门特别行政区 C天津滨海新区 D上海浦东新区 22. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_亿元人民币。 A1 B1.5 C2 D3 23. 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大
8、会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。 A3% B5% C10% D15% 24. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 25. 2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为_。 A62天 B63天 C64天 D65 26.目前世界证券投资基金的主流产品是_。 A债券基金 B公司型基金 C放式基金 D货币市场基金 27.破产清算组对（）负责并报告工作。 A债权人会议 B破产企业 C破产企业的主管部门 D人民法院 28.所
9、有关于基金绩效衡量的指标均是_。 A事前衡量 B事后衡量 C全面衡量 D局部衡量 29.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为_。 A20% B25% C28% D38% 30. 我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近_年经营证券业务的情况说明。 A1 B2 C3 D5 31. 甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于_人。
10、A2 B3 C5 D7 32. 一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A固定收益额 B固定股息率 C预期收益率 D偿还方式 33. 某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是_。 A500万元 B550万元 C800万元 D1000万元 34. 在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内；境外 B境内；境内 C境外；境外 D境外；境内 35. 上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A6 B10 C13 D20 36. 财政部于1998年8月18日向四大国
11、有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。 A国家重点建设债券 B财政债券 C长期建设国债 D特别国债 37. 目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取_方式。 A公开招标 B承销包销 C行政分配 D都不是 38. （）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A证券经纪业务 B.证券法律业务 C证券合同业务 D证券发行业务 39. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营
12、业部，这一过程为_。 A转托管 B双重托管 C复合托管 D指定托管 40. 小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了_。 A低风险低回报 B低风险高回报 C高风险高回报 D高风险低回报 41. 如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会_ A购买看跌期权 B出售看涨期权 C买入该期货合约 D卖出该期货合约 42. 下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是_。 A上证公司治理指数 B上证180金融股指数 C上证红利指数 D上证A股指数 43. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是_。 A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段
13、设置赎回费率 B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率 C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率 D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率 44. 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年 45. 在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是_ A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论 46. 根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态_。 A受经济活动总水平的周期变化影响较大 B受经济活动总水平的振幅变化影响较大 C受经济活动总水平的周期变化影响较小 D不受经济活动总水平的振幅变化的影响 47. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。 A信用公司债 B保证公司债 C抵押公司债 D信托公司债 48. 不属于上市后证券存管业务的是_。 A非交易过户 B交易过户 C发放现金红利 D股东名册登录 49. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D无国籍债券 50. 按证券发行主体
