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1、2016年下半年北京证券从业资格证券投资基金：投资管理人员监管考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。A中国人民银行B当地政府C财政部D国务院证券监督管理机构 2、下列关于无记名股票阐述，不正确的是_。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性较差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资3、人们对金融产品的选择依赖于_，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。A外在因素B内在因素C个人自身因素D环境因素 4、_是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成
2、果的指标。A本期利润B本期已实现收益C期末可供分配利润D未分配利润5、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周_。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五 6、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该_的10%。A上市公司净资产B证券交易总量C证券流通市值D证券发行总量 7、下列关于委托单的说法中，不正确的是_。A具有与委托合同相同的法律效力B具备委托合同应具备的主要内容C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D明确了证券经纪商是委托人进行
3、证券交易代理人的法律身份 8、中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续_个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。A40B30C20D10 9、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 10、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是_。A证券账户设立B结算账户的设立和管理C证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告11、_是影响债券定价的内部因素。A税收待遇B外汇汇率风险C银行利率D市场利率 12、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期末净
4、资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。A1000B2000C3000D4000 13、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。A重组亏损企业保障就业的B具有领先科技成果的C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D可以改善市场公平竞争条件的14、销售业务流程控制的内容不包括_。A制定完善的资金清算流程B建立科学的基金产品评价体系C制定投资人权益须知D制定客户服务标准 15、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。A经营证券业务许可证B董事、监事、高级管理人员的个人资料C境内外控股子公司及主要参股公司信息D持有5%以下股权的股东、实际控
5、制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 16、董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A1B3C6D12 17、证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、_和责任的基本法律文书。A权益B损失C业务规则D违约 18、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币_。A500万元B1000万元C5000万元D1亿元 19、不动产抵押公司债券属于_。A信用证券B担保证券C抵押证券D质押证券 20、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按3
6、60天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为_万元。A15.379B16.412C17.312D18.365 21、公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足_家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A10B20C50D100 22、一只基金是否有效益主要是看_是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费23、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_。A5年B10年C20年D30年 24、我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业_。A混业经营、集中管理B混业经营、分业管理C分业经营、分业管理D分业经营、统一管理25、
7、成长型基金以_为基本目标。A稳定的经常性收入B现金收益C资本增值D资金分散投资二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用_作为应急措施划投资金。A电话划款凭证B网络划款凭证C书面划款凭证D传真划款凭证 2、下列基金中，费用最低的是_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金3、买断式回购应遵循的原则不包括_。A公平B公开C风险自担D自律 4、根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单
8、位资产净值是下列哪个基金主体的义务_A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人5、首次公开发行股票并在创业板上市的，首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于_。A3000万元B4000万元C5000万元D1亿元 6、一元线性回归方程可以应用于_。A描述两指标变量之间的数量依存关系B描述两指标变量之间的非线性关系C利用回归方程进行统计控制，通过控制X的范围来实现指标Y统计控制的目标D利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程可对预报量进行估计 7、贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行_。A长期债
9、券B中期债券C短期债券D任何期限 8、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的_。A5%B10%C15%D20% 9、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括_。A拟投资的衍生品种及其基本特性B拟采取的组合避险C有效管理策略及采取的方式、频率D投资预期收益 10、根据投资目标，证券组合可划分为_等。A避税型组合B增长型组合C指数型组合D收入和增长混合型11、证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个方面_A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中 1
10、2、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为_。A标准小5号字B标准5号字C标准小4号字D标准4号字 13、公认的最早的基金机构是_。A英国信托基金B英国皇家信托组织C英国国际信托组织D海外和殖民地政府信托组织14、所谓标准券是指不分券种，只分_，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限B回购利率C回购主体D回购场所 15、中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了律师事务所从事证券法律业务管理办法(下文简称办法)下列说法正确的是_。A办法的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市
11、公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见C办法规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平D办法规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务 16、普通股股东的义务有_。A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C除法律、法规规定的情形外不得退股D必须亲自参加股东大会 17、商业银行发行次级定期债务，须向_提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A中国证监会B中国银监会C中国保监会D中国人民银行 18、套利定价理论认为_。A市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决
12、定B承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率C期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映D当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止 19、控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）个月内不得转让。A6B12C24D36 20、基金年度报告应披露的财务指标包括（）。A本期利润B期末可供分配份额利润C期末资产净值D期末基金份额净值 21、督察长应当经_独立董事同意。A1/3B1/2C2/3D全部 22、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有_。A经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定C最近6个月净资本在20亿元以上D已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理23、基金经理管理基金未满_年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A5B3C2D1 24、证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A制度建设B内部监查C行业检查D岗位责任制25、美国证券中央保管和清算机构的成员包括_。A自营商B证券经纪公司C信托投资公司D个人
