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1、2016年下半年北京证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A100 B50 C200 D60 2.我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_。 A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D为证券市场融资功能和资源配置功
2、能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 3.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据_的不同来划分的。 A权利的性质 B发行人 C行权时间 D标的股票的来源 4.证券交易从_来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 A交易的方式 B交易时间的安排 C结算的方式 D结算的时间安排 5. 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前_个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。 A5 B8 C10 D15 6. 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。 A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B证券营业
3、部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 7. 买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是_。 A到期交易净价大于首期交易净价 B到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C到期交易净价等于首期交易净价 D到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价 8. 武士债券的面值为_。 A美元 B日元 C发行国货币
4、D国际货币单位 9. 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A3 B4 C5 D6 10. 对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为_。 A平价期权 B虚值期权 C实值期权 D超值期权 11. 通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券 12. （）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。 A垂直式 B水平式 C开放式 D综合式 13. 某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是_天。 A151 B1
5、52 C153 D154 14. 基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金监管部门 15. _一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。_ AADL BADR COBOS DWMS 16. 下列各项中，属于基金临时信息披露的是_。 A基金份额发售公告 B基金份额上市交易公告书 C基金份额净值公告 D澄清公告 17. 上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。 A3 B
6、6 C12 D18 18. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。 A上升 B下降 C上下波动 D保持不变 19. 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为_亿元。 A48 B36 C32 D28 20. _指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金资产净值的复核 D基金财务报表的复核 21. 在股权融资方面，由于其高风险性，一
7、旦股价下跌，可能会引发_。 A股东损失的风险 B“恶意收购”的风险 C公司声誉受损的风险 D股东要求更高收益的风险 22. 基金会计必须以（）为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 23. 根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 24. 新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有_。 A发行人应披露最近1期末的主要债项 B发行人应披露最近3期末的主要债项 C银行借款 D贷款用途 25. _一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股
8、票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。_ AADL BADR COBOS DWMS 26.基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则_核对一次。 A每日 B每周 C每半个月 D每月 27.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。 A买入 B卖出 C.清仓 D减持 28.封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。 A1 B2 C3 D5 29.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。 A结构化金融衍生工具 B金融期权 C金融期货 D金融互换 30. 根据_的不同，可以将基
9、金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 31. 结算所实行的结算制度是_。 A逐日盯市制度 B限仓制度 C大户报告制度 D即时结算制度 32. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以_。 A用经过评估后的其他形式资产出资 B由国家授权 C由行政划拨 D用信誉担保 33. 一般来说，复制的投资组合包括的股票_，跟踪误差越大。 A数量越少 B数量越多 C结构越简单 D结构越复杂 34. 关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是（）。 A上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购&nbs
10、p; B深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C地方政府债券也可比照国债参与债券回购 D上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 35. 在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照_来进行。 A5:3:2 B2:5:3 C3:5:2 D3:2:5 36. 有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为_。 A500股 B2500股 C5000股 D25000股 37. 一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据_予以确定。 A资本资产定价模型 B套利定价模型
11、C市盈率定价模型 D布莱克斯科尔斯期权定价模型 38. 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的_，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。 A账面价值 B清算价值 C内在价值 D票面价值 39. 小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。 A优于 B劣于 C等同 D可能优于也可能劣于 40. 证券组合选择是由_发表的。 A哈理马柯威茨 B威廉夏普 C理查德罗尔 D史蒂夫罗斯 41. 关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是_。 A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C封闭市场信息，维护证券市场的稳定 D对上市公司进行监管 42. 假设某基金2009年5月
12、某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为_元。 A798 B816 C822 D841 43. （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A连续竞价 B集合竞价 C拍卖竞价 D招标竞价 44. 对上市证券认识错误的一项是_。 A开放式基金属于上市证券 B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C上市证券又称挂牌证券 D具有在交易所内公开买卖的资格 45. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换
13、价值为_。 A1040 B1000 C1025 D1026 46. 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当_。 A按照反洗钱法和相关规定履行报告义务 B直接没收该资产 C追究其刑事责任 D对其进行罚款 47. _是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。 A预路演 B路演 C网上竞价 D簿记定价 48. 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为_日。(R为股权登记日) AR BR+1 CR+2 DR+3 49. 下列各项不属于直接融资范畴的是_。 A股票融资 B公司债券融资 C国债融资 D向银行借款 50. 套利交易对期货市场的作用不包括_。 A有助于价格发现功能的发挥 B增加了期货市场的交易量 C有效降低了期货市场的风险 D提高了期货交易的活跃程度
