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1、2016年下半年上海证券交易之其他禁止的行为考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、MACD指标出现顶背离时应_A买入B卖出C观望D无参考价值 2、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的_原则。A有效性B独立性C及时性D审慎性3、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。A浮动利率债券B优先股C普通股票D保值贴补债券 4、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_承担。A证券公司总部B证券公司总部授权融资融券机构C
2、证券公司总部授权分支机构D证券公司总部及其分支机构5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 6、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。A10%B20%C30%D35% 7、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、_和时间性方面的特点。A价格的多变性B价值的不确定性C流动性D个股筹码的分配 8、（）不属于并购一
3、方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。A重组亏损企业保障就业的B具有领先科技成果的C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D可以改善市场公平竞争条件的 9、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是_。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 10、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。A集合资产管理计划推广期间的费用B管
4、理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产管理计划资产的损失D集合资产管理计划运作期间发生的费用11、我国基金税收的政策法规文件包括_年发布的关于企业所得税若干优惠政策的通知。A2005B2006C2007D2008 12、关于保本基金，以下说法不正确的是_。A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于80%100%之间 13、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由向公司登记机关申请设立登记。A全体股东指定的代表B董事会C发起人D董事长1
5、4、IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定_的业务模式。A佣金B委托费C手续费D介绍费 15、在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的_家公司。_A10B15C25D30 16、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A3%B5%C10%D15% 17、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。A本期利润B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C期末可供分配利润D未分配利润 18、在签订保荐协议时，保荐
6、人应当指定_名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。A2B5C6D7 19、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。A10%；10B20%；10C25%；10D25%；20 20、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是_A开放式基金B封闭式基金C期货合约D期权合约 21、以下不属于基金设立合规性审查内容的是_。A法律文件是否合规B风险揭示是否充分C基金持有人利益的保护机制是否健全D设立的可行性 22、股权类资产的远期合约不包括_。A单个股票的远期合约B一揽子股票的远
7、期合约C股票价格指数的远期合约D固定收益证券的远期合约23、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A发行审核委员会B上市公司监管部C配股审核委员会D发行 24、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。A1952；威廉·夏普B1963；史蒂芬·罗斯C1952；史蒂芬·罗斯D1963；威廉·夏普25、证券市场按照品种结构分为_。A股票市场和债券市场B流通市场和非流通市场C国内市场和国外市场D发行市场和交易市场二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个
8、以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下的股票指数中，属于样本指数类的有_。A沪、深300指数B上证成分股指数C上证红利指数D上证50指数 2、分析公司所属产业包括分析_。A上下游产业的市场前景和供需状况B影响产业增长和盈利能力的关键因素C公司的主要产品和利润的主要来源D政府对产业的支持和管制3、下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是_。A某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换B某上市公司将10%的资产进行了剥离C某上市公司与另一家公司(被并购企业)的全部资产合并在一起D某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权
9、一资产置换 4、个人投资者投资基金需征收的税种有（）。A营业税B印花税C所得税D增值税5、建立上市公司信息公开制度的目的是要保证信息的（）。A及时性B准确性C公开性D真实性E公正性 6、财务顾问业务的具体业务范围包括_。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 7、赋予股东优先认股权的主要目的包括_。A保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比
10、例B保护原有普通股股东的利益和持股价值C确保公司股份能足额认购D增加公司的募集资金 8、股票按不同的标准和方法可以分为_。A普通股票和优先股票B记名股票和不记名股票CA股、B股和蓝筹股D有面额股票和无面额股票 9、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将_。A快速上升B加速下跌C持续上升D大幅波动 10、证券市场中介机构有多种类型，下列属于证券服务机构的有_。A财务顾问机构B资信评级机构C中国证监会D中国证券业协会11、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务_。A建立基金份额账户B基金份额登记C确认基金交易D代理发放红利 12、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对
11、股份转让的确认文件后，应当向_提出股份转让过户登记申请。A国有资产管理部门B证券交易所C证券登记结算公司D当地政府 13、封闭式基金与开放式基金的区别在于_。A投资者的身份不同B期限和发行规模限制不同C基金份额的交易价格计算标准不同D投资策略不同14、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是_。A每3个月B半年C每9个月D每1年 15、证券投资基金的作用不包括_。A为中小投资者拓宽了投资渠道B优化金融结构，促进经济发展C有利于证券市场的稳定和健康发展D促进了金融行业交易成本的降低 16、下列关于有限合伙企业的特征，下列表述正确的是_。A
12、在有限合伙企业中，有限合伙人不执行合伙事务，而由普通合伙人从事具体的经营管理B有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财产权利作价出资C一般的有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立D有限合伙人以其各自的出资额为限承担有限责任，普通合伙人之间承担无限连带责任 17、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。A2B3C5D10 18、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立_A50%B80%C90%D100% 19、公司法中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运
13、作效率的具体内容包括_。A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制B健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序C强化监事会作用D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任 20、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是_。A基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种B营销和服务创新活跃C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进D法律规范进一步完善 21、随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用_。A证券公司营销有助于证
14、券公司开拓市场，培育客户群体B证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力C证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 22、（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A债权人、股东之间的利益冲突B股东与经理层的利益冲突C债权人与经理层的利益冲突D股东之间的利益冲突23、公司型证券投资基金反映的是_关系。A产权B委托代理C债权债务D所有权 24、关于分红派息，下列说法错误的是（）。A分红派息是发行股份的公司的股东实现自己权益的过程 B分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 C分红派息是发行股份的公司向其股东派发红利和股息的过程 D发行股份的公司如果当年盈利，就必须进行分红派息25、证券公司向证券交易所申请取
