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1、2017年上半年青海省证券从业资格证券投资基金：投资管理部门试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。A美国B英国C法国D德国 2、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是_。A同经济周期及其振幅密切相关B同经济周期及其振幅并不密切相关C大致上与经济周期的波动同步D有时候相关，有时候不相关3、股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。A该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司B对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行C破产宣告后，正式开始破产清
2、算程序D未到期债务马上无条件到期 4、独立的理财顾问不可以是（）。A律师事务所B商业银行C会计师事务所D证券公司5、不得进入证券交易所交易的证券商是_。A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商 6、关于大宗交易的成交价格说法正确的是_。A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C大宗交易的成交价格计入当日行情D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情 7、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为_元。A0.22B0.325C0.5
3、0D0.75 8、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_A证券组合的期望收益率B证券组合的风险C证券组合的投资目标D证券组合的分散化程度 9、_要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。A证券投资基金法B中华人民共和国公司法C中华人民共和国证券法D中华人民共和国刑法 10、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的_时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A20%B25%C30%D35%11、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。A筹资弹性小B筹资弹性大C债务利息高D筹资
4、费用大 12、以下不属于无差异曲线特点的是_。A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 13、采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A战略性资产配置策略B恒定混合策略C战术性资产配置策略D投资组合保险策略14、根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括_。A没收非法所得B罚款C警告D公示 15、以下哪种基金我国目前尚不存在_A交易型开放式指数基金B上市开放式基金C基金中的基金D货币市场基金
5、 16、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是_。A当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归BMA在股价走势中起支撑线和压力线的作用CMA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号 17、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。A2人以上B50人以下C2人以上50人以下D至少有5人，没有上限 18、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。A收购公司B收购股份C公司合并D购买资产 19、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予
6、批准的决定。A4B5C6D7 20、在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括_。A企业调整财务报表的需要B交易发生的频率C头寸的波动性D监管者的要求 21、一般认为，基金起源于_。A法国B美国C日本D英国 22、将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据_来划分的。A证券化产品的金融属性不同B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C证券化的基础资产不同D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同23、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的_。A10%B20%C30%D40% 24、为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规
7、定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。A200%B50%C100%D500%25、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A一家B两家C一家或两家D多家二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、通过公司现金流量表的分析，可以了解_。A公司盈利状况B公司资本结构C公司偿债能力D公司资本化程度 2、按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其_为成交价。A上日收市价最近的价位B中间价C上日平均价D上日最低价3、下列属
8、于会计异常现象的是_。A折价交易的封闭式基金收益率较高B没有被分析家看好的股票往往产生高收益C股票人选成分股，引起股票上涨D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨 4、证券公司撤销境内分支机构的，应当在_的报刊上公告。A国务院证券监督管理机构指定B证券公司所在地C省级以上D证券交易所指定5、证券公司定向资产管理业务活动由_监督管理。A沪、深证券交易所B中央结算公司C中国证监会D中国结算公司 6、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A证监会核准发行的文件B公司章程(草案)C发行申请报告D财务报表及审计报告 7、两极策略将组合中债券的到期期限_。A向左平移B向右平移C集中
9、于波峰和波谷D集中于两极 8、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。该公司应付资金总额是_万元。A1000B3600C4600D4000 9、某股份有限公司注册资本为2000万元。公司现有法定公积金800万元，任意公积金400万元。现该公司拟以公积金700万元转为公司资本，进行增资派股。为此，公司股东提出以下建议，其中哪些不符合公司法的规定_A将法定公积金700万元转为公司资本B将法定公积金600万元、任意公积金100万元转为公司资本C将法定公积金500万元、任
10、意公积金200万元转为公司资本D将法定公积金400万元、任意公积金300万元转为公司资本E将法定公积金300万元、任意公积金400万元转为公司资本 10、从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有_。A偿还性B流动性C安全性D收益性11、下列关于权证的说法中，正确的有_。A权证的发行人只能是证券发行人B权证的具体交易方式与股票交易不同C权证具有期权的性质，也有交易的价值D权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易 12、投资者购买的收益不确定的证券也就是_。A组合证券B风险证券C证券证券D增值证券 13、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的_程度。A收益高低B资产组
11、合C风险分散D行业分布14、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于_日。ARBR+1CR-1DR+2 15、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的_。A一致性B及时性C完整性D真实性E有效性 16、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是（）。AT-1日BT日CT+3日DT+4日 17、每一交易日股票基金只有_个价格。A4B3C2D1 18、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）A净额清算原则B差额清算原则C钱货两清原则D款券两讫原则 19、1998年，美国金融学教授_首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并
12、为金融问题提供创造性的解决办法。A费纳蒂B格雷厄姆C费舍D法默 20、无记名国债属于_。A记账式债券B实物债券C凭证式债券D以上都不是 21、根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A发行人实施股票的二次发行B发行人的2/5的董事发生变动C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D发行人申请破产的决定 22、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括_。A外国法人、自然人和其他组织B我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C定居在国外的中国公民D符合有关规定的境内上市外资股其他投资人23、BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5
13、元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为_。A3000000元；200000元B500000元；200000元C500000元；8000000元D1000000元；8000000元 24、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性25、关于MM理论的假设条件，下列叙述错误的是（）。A现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的B股票和债券在完全资本市场上进行交易，这意味着：没有交易成本；投资者可同企业一样以同样利率借款C所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率D投资者预期EBIT无固定增长率
