《上半年青海省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年青海省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年上半年青海省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、每年_和_以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。（）A3月31日；11月30日B3月31日；10月31日C4月30日；11月31日D4月30日；10月31日 2、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括_。A了解交易风险，明确买卖方式B根据自身承受能力接受交易结果C采用正确的委托手段D按规定缴存交易结算资金3、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_。A注册资
2、本不低于5亿元人民币B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C从事证券经营等金融资产管理业务D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 4、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征_A高风险高收益B高风险低收益C低风险高收益D低风险低收益5、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A分级结算原则 B货银对付原则 C净额清算原则 D次日交收原则 6、证券发行与承销管理办法规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 _家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足_家，发行人不得定价并应中止发行。_A50 100B20 50C10 3
3、0D20 100 7、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制_，以加强宏观经济管理。A债券流通B股票流通C货币供应D货币流通 8、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 9、一般而言，行业资产配置的时间为_。A1个季度B半年以内C1年以上D10年以上 10、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月内
4、收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B4C5D611、最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。A股权融资B债务融资C内部融资D向金融机构借款 12、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。A稳定性B系统风险C流动性风险D非系统风险 13、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_。A是相互制衡的关系B是所有者和经营者之间的关系C是委托人、受益人与受托人的关系D基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理14、LOF基金最核心的制度安排是（）。A结合了银行等代销机构和
5、交易所交易网络二者的销售优势B一天可以提供一次或多次基金净值报价C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D套利机制 15、开放式基金特有的风险是_。A管理能力风险B市场风险C技术风险D巨额赎回风险 16、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A2B3C4D5 17、自律性组织包括证券交易所和_。A证券公司B证券业协会C证券信用评级机构D会计师事务所 18、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购
6、前一年利润表。A20%(含)B20%(不含)C30%(含)D30%(不含) 19、下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是_。A圆弧底是一种持续整理形态B一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强C圆弧底成交量一般中间多，两头少D圆弧形又称为碟形 20、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A法人股B国有股C社会公众股D限售股 21、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有_。APTBSTC*PTD*ST 22、一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_A增长型B周期型C防御D初创型23、甘氏线中，最重要的是_A
7、30度线，60度线，90度线B45度线，63.75度线，26.25度线C25度线，45度线，75度线D30度线，45度线，60度线 24、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。A招股意向书B上市公告书C信息备忘录D招股说明书摘要25、2005年12月1日，A公司收盘价为HK6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK8.50，3月份期货结算价为HK10.50。当即平仓，则该项投资的投资
8、回报率为_。A200%B250%C287.5%D500%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、首次公开发行股票的询价制度自_起施行。A2004年12月7日B2005年1月1日C2006年5月19日D2006年5月20日 2、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是_。A网下定价发行B网上定价发行C网上竞价发行D网下竞价发行3、关于基金会计核算，下列说法错误的是_。A会计主体是基金管理公司B会计分期细化到日C会计年度为公历每年1月日至12月31日
9、D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 4、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照_比例分配。A清算组的决定B股东持有的股份C股东出资比例D浮动认缴的股份5、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标_的提高。A货币化率B资本化率C证券化率D资产化率 6、关于利率期货的描述不正确的是_。A利率期货是金融期货中最先产生的品种B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金
10、融工具 7、股份的含义有_。A它代表了股份有限公司的市场价值B它代表了股份有限公司股东的权利和义务C它可以通过股票价格的形式表现自己的价值D它是股份有限公司资本的构成成分 8、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上经验。A1B2C3D5 9、代办股份转让服务业务是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。A境内上市公司B海外上市公司C非上市公司D民营企业 10、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。A负斜率，下凸B负斜率，上凸C正斜率，上凹D正斜率，下凹11、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括_。A拟
11、投资的衍生品种及其基本特性B拟采取的组合避险C有效管理策略及采取的方式、频率D投资预期收益 12、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。A200B300C500D600 13、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是_。A基金受益人B基金发起人C基金管理人D基金托管人14、下面_不是基金份额持有人必须承担的义务。A承担基金亏损或终止的全部责任B缴纳基金认购款项及规定的费用C在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D遵守基金契约 15、目前我国金融债券的最长年限为_年。A10B15C20D30 16、在进行行情判断时，时间有着很重要的作用
12、。下列说法正确的有_。A一个已经形成的趋势不会发生根本改变B中途出现的反方向波动，对原来已形成的趋势不会产生大的影响C一个形成了的趋势不可能永远不变D循环周期理论就是强调了时间的重要性 17、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是_。A赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大B赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小C赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小D赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大 18、金融期权与金融期货存在的区别有_。A基础资产不同B交易者权利与义务的对称性不同C履约保证不同D现金流转不同 19、在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以
13、核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是_。A证券公司B发行审核委员会C中国证监会D证券交易所 20、对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按_的原则来办理相关结算。A银银对付B银货对付C货货对付D信用交易 21、下列费用中，不列入基金费用的项目有_。A基金份额持有人大会费用B处理与基金无关的事项发生的费用C基金合同生效前的费用D货币市场基金的销售服务费 22、以下说法正确的是_。ALOF只能在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回BQDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金CETF、是我国对证券投
14、资基金的一种本土化创新D交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金(LOF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金23、符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所_的批准方能称为证券交易所的会员。A监事会B董事会C专门委员会D理事会 24、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A日B周C月D年25、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是_。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
