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1、2015年上半年陕西省证券交易之融资融券业务的含义考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是_。A资产负债状况B市场行情C投资者的生命周期D风险偏好 2、以下不是财政政策手段的是_A国家预算B税收C国债D利率3、临时停市_。A由国务院决定，证券交易所执行B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D由证券交易所决定，并报告当地地方政府 4、下列关于政府债券的说法，错误的是_。A政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B政
2、府债券的发行主体是中央政府和地方政府C中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系5、投资者参与网上发行应当按价格区间的_进行申购。A平均值B上限C以外的范围D下限 6、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于_日。ARBR+1CR-1DR+2 7、债券发行的定价方式以_最为典型。A累积投标询价B上网竞价C公开招标D协商定价 8、股息率可调整优先股的股息率变化主要由_决定。A公司经营状况B市场上其他证券价格或银行存款利率变化C赎回条件D转换条件 9、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A
3、支配公司财产的权利B营销权C基本权利和义务D特种经营权 10、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有_级土地评估资格的土地评估机构评估。AABAACAAADA11、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以_的罚款。A10万元以上30万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上100万元以下D30万元以上60万元以下 12、2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债
4、的目的是（）。A增加国有商业银行的资本金B弥补政府赤字C扩大公共开支D购买美元外汇 13、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。A1名B至少2名C3名以上D5名以上14、我国的国际储备主要是外汇储备和_。A黄金储备B特别提款权C在IMP的储备头寸D美元 15、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A6B12C24D36 16、证券市场线方程表明_。A证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系B有效组合期望收益率与其标准差有线
5、性关系C有效组合期望收益率与其方差有线性关系D有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿 17、金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指_。A期权内在价值超过该期权协定价格的部分B期权市场价格超过该期权内在价值的部分C期权内在价值超过该期权时间价值的部分D期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分 18、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 19、依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在_个月内完成募集。A3B6C9D12 20、通过证券交易所的证券
6、交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5%，1B5%，3C10%，1D10%，3 21、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A3；中国人民银行B5；中国人民银行C7；财政部D10；财政部 22、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合的
7、深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行23、基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。A3B4C5D6 24、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于_。A收入型证券组合B增长型证券组合C收入和增长混合型证券组合D避税型证券组合25、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起A1年B18个月C2年D30个月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题
8、不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为_。A公开募集的结构化产品B非收益保证型产品C私募结构化产品D商品联结型产品 2、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是_。A公司盈利B银行存款利率C各种有价证券的价格波动D金融市场的波动3、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。A现券的市场价格B现券的年利率C回购期限D资金的年收益率 4、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A中国证监会派出机构B保荐人C国家发展改革委员会D中国证券业协会5、下面可以作为金融债券的发行主体的是_。A中央政府B生产企业C国际公益组织D银行
9、6、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天 7、_是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D系统风险 8、全国银行间同业拆借中心接受_监管。A财政部B银监会C中国人民银行D证券会 9、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A大体保持相对稳定B保持相对的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 10、市场行为最基本的表现是_。A成交价B时间因素C
10、空间因素D成交量11、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书 12、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是_。A券商与银行分工明确B专业和高效C证券和资金管理分离D券商管理证券，银行管理资金 13、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B证券登记结算公司C发行证券的公司D证券公司14、下列交易方式中投机性最强的是_。A现货交易B信用交易C期货交易D期权交易 15、发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用_。表决投票时同意票数达到_票为通过。
11、_A特别程序；5B特别程序；3C一般程序；5D一般程序；3 16、差额清算方式的主要优点是可以_。A简化操作手续，提高清算效率B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D防止证券公司的经营风险 17、关于基金会计核算，下列表述正确的有_。A应该将证券投资基金的管理主体基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活动区别开来B从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间C基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
12、金融资产和金融负债D基金管理公司是基金会计核算的责任主体，基金托管人不需对基金进行会计核算 18、机构投资者主要有_。A政府机构B金融机构C各类基金D企业和事业法人 19、按_基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A投资目标B投资标的C基金的组织形式不同D基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 20、公司财务报表中最为重要的三大报表是_。A资产负债表B损溢表C利润表D现金流量表E权益表 21、一笔债券质押式圆购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一一次交易契约行为 22、下列各项不属于外部融资的是_。A发行债券B储蓄转为投资C银行贷款D公司获得的商业信用23、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有_，以及其他申报。A意向申报B定价申报C双边报价D成交申报 24、与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。A机构投资者B一般法人投资者C战略投资者D战术投资者25、关于证券组合分析法的理论基础，下列说法错误的是_。A理性投资者在风险既定的条件下会选择期望收益率最高的证券B证券或证券组合的收益南它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布C理性投资者在期望收益率既定的条件下会选择风险最小的证券D证券或证券组合的风险由其期望收益率的平均值来衡量
