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1、2015年上半年重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是_。 A证券市值/GDP B证券市值/GNP CCDP/证券市值 DGNP/证券市值 2.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是_。 A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D深圳证券交易所对已
2、托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 3.交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。 A交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 B一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 4.全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算 5. 香港把证券投资基金称为（）。 A共同基金 B单
3、位信托基金 C证券投资信托基金 D信托基金 6. 转换平价的计算公式是（）。 A可转换证券的市场价格除以转换比率 B转换比率除以可转换证券的市场价格 C可转换证券的市场价格乘以转换比率 D转换比率除以基准股价 7. 股份有限公司最主要的会计报表是 。 A资产负债表和现金流量表 B资产负债表和利润分配表 C资产负债表和损益表 D资产负债表和股东权益增减变动表 8. 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是_。 A美国“911”事件 B某些上市公司倒闭 C自然灾害 D证券经纪商违规操作 9. 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。 A10% B15%
4、C20% D25% 10. 我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_。 A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 11. 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定 12. 任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包
5、括（）。 A平均价或开盘价 B开盘价或收盘价 C平均价或收盘价 D开盘价或最高价 13. _主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。 A成长型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D货币型基金 14. 发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。 A存在重大期后事项的 B未来资本性支出计划跨行业投资的 C存在重大担保、诉讼、其他或有事项的 D重大会计政策或会计估计将要进行变更的 15. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是_。 A法律文件是否合规 B风险揭示是否充分 C基金持有人利益的保护机制是否健全 D设立的可行性 16. 以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实
6、际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 17. 基金托管人应当具备的条件有_。 A总资产和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 18. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于_。 A人民币1亿元 B人民币2亿元 C人民币3亿元 D人民币5亿元 19. 发行人应列表披
7、露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。 A3 B2 C1 D半 20. 企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。 A4名以上(含4名) B4名以上(不含4名) C2名以上(含2名) D2名以上(不含2名) 21. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。 A降低系统风险 B保持证券市场的公平、效率和透明 C稳定市场价格 D保护投资者 22. 上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。 A3 B6 C12 D18 23. 证
8、券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。 A3 B5 C7 D10 24. （）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天 25. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是_。 A法律文件是否合规 B风险揭示是否充分 C基金持有人利益的保护机制是否健全 D设立的可行性 26.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 27.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该_，若前景良好则_。 A增加权重；增加权重 B增加权重；降低权重 C降低权重；降低权重 D降低权重；增加权
9、重 28.指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。_ A越小；越低 B越大；越低 C越小；越高 D越大；越高 29.基金管理人应在申购、赎回开放日前（）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 A1 B2 C3 D4 30. 基金管理公司以_为经营宗旨。 A取信于市场、取信于社会 B利益公平、信息透明 C信誉可靠、责任到位 D利益公平、信誉可靠 31. 行业经济活动是_的主要对象之一。 A微观经济分析 B中观经济分析 C宏观经济分析 D技术分析 32. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的_。 A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美
10、国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出ADR 33. 关于核准制，下列说法不正确的是_。 A证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 B我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市 C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 D只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券 34. 男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，C
11、T检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是 A脾转移瘤 B脾肉瘤 C脾血管瘤 D脾炎性假瘤 E脾梗死 35. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR 36. _要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 A特雷诺指数 B夏普指数 C信息比率 D詹森指数 37. 下列各项中，_不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连续性 C经济性 D公平性 38. 股票投资风格分类体系的标准不包括_。 A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 39. 贴现债
12、券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 40. 下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。 A投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配 C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 41. 在初步询价结束后，公开发行股票数量在_亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。 A2 B3 C4 D5 42. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司
13、的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。 A30% B40% C50% D60% 43. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上，证券交易所要实行临时停市。 A5% B10% C15% D20% 44. 证券投资技术分析理论的内容主要包括_。 A经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 BK线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D经济分析、行业分析、公司分析 45. 甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲
14、邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为_。 A不构成犯罪 B构成内幕交易罪 C构成泄露内幕信息罪 D构成侵犯商业秘密罪 46. 可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是_。 A先行性指标 B同步性指标 C滞后性指标 D盈利能力指标 47. 下列属于封闭式基金的价格的是_ A申购价格和赎回价格 B申购价格和交易价格 C发行价格和交易价格 D发行价格和赎回价格 48. 以下关于证券自营业务的描述不正确的是_。 A禁止从自营账户中提取现金 B经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务 C自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的
