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1、2016年上半年辽宁省证券从业资格证券投资分析：证券投资策略考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票买卖印花税最后由_统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D证券公司 2、在K线理论中，十字星的出现表明_，如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。A多头双方获利B多头止损C多空双方力量暂时平衡D空头回补3、需办理席位变更的情形不包括_。A营业部迁址B公司更名C席位转让D总经理变更 4、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A盈余公积B股本账户C公司资本公积金D留存收益5、涉及证券市场的法律法规当中，
2、第三个层次指的是（）。A全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B证券监管部门和相关部门指定的部门规章C国务院制定并颁布的行政法规D证券业协会颁布的行为准则 6、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是_。A相吻合的B相背离的C不相关的D关系不确定的 7、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其_。A固定的收益B固定的融资成本C费用支出D投资净利润 8、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为_元。A5B25C50D100 9、采用_的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登
3、记相同。A认购证发行方式B与储蓄存款挂钩发行方式C市值配售发行方式D网下发行方式 10、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可11、进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是_。A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的 12、汇率风险中最常见而且最重要的风险是_。A商业性汇率风险B债券债务风险C储备风险D贸易性汇率风险 13、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是_的机构。A具有良好资信B具有从事证券相关业务资格C具有从事境外上市外资股发行经验D具有国外办事
4、处14、拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是_。A拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形B控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置C控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系D控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动 15、根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括_。A证券公司治理结构健全B证券公司内部控制有效C风险控制指标符合规定D被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
5、16、附有可转换条款的债券是指_的债券。A发行人有权提前赎回全部或部分债券B申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C按约定条件换成发行公司普通股票D有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票 17、关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。A可交换公司债券为无期限债券B可交换公司债券期限为16年C可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定D可交换公司债券期限为15年 18、马柯威茨的证券组合选择发表于（）年。A1948B1950C1952D1955 19、证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。A每日股票交割单 B买卖成交报告单 C每日
6、资金清算单 D买卖成交汇总表 20、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过_。A99999900元B9999900元C999999900元D10000000元 21、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。A15%B20%C30%D50% 22、我国金融债券的发行始于_。A1994年，我国政策性银行成立后B国民党政府时期C北洋政府时期D1982年23、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。A4B8C2D6 24、附息债券的麦考莱久期_其到期期限；对于零
7、息债券而言，麦考莱久期 _其到期期限。_A大于；等于B大于；小于C小于；等于D等于；大于25、对公司增加或减少注册资本，应由_作出决议。A全体股东B股东大会C监事会D董事会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应_。A具有必备的服务设备B具有完善的数据安全保护措施C建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度D建立完善的风险管理系统 2、_实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A客户资料管理B客户开发C客户需求调查D客户的个性化服
8、务3、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段 4、对于某类具有_的证券，随着投资过程的进行，往往还有一个价值再发现的市场过程，这个过程也许还会将这类证券的市场价值推到一个相当高的价值平台。A坐庄式的价值挖掘型投资理念B价值发现型投资理念C随众式投资理念D价值培养型投资理念5、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币_万元。A200B300C500D600 6、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的_。A1%B0.5%C0.15%D0.1% 7、根据我国公司法规定，公司可以收购本公司
9、股份的情形有_。A反收购B为减少公司资本而注销股份C维护二级市场股价D与持有本公司股份的其他公司合并 8、两极策略将组合中债券的到期期限_。A向左平移B向右平移C集中于波峰和波谷D集中于两极 9、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。A基金总资产B基金资本C未分配收益D基金净资产 10、_指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D业绩表现数据的复核11、下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有_。A接受
10、他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益C向委托人承诺证券投资收益D依据虚假信息发布分析报告 12、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是_。A通常基金规模越大，基金托管费越高B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5%C目前，我国封闭式基金根据2.5的比例计提D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 13、申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起_日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A7B15C30D4514、发现客户有多种方法，通过客户介绍客户的方法称为_。A缘故法B介绍法C直接法D陌生法 15、在下列有关金融
11、期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的_A结算所以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算 16、按照现行规定，下列关于证券过户费的说法，正确的有_。A过户费属于中国结算公司的收入B在上海证券交易所免收A股过户费C基金交易目前不收过户费D上海、深圳两家交易所都要收取A股过户费 17、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是_。A一天企业债回购B二天企业债回购C三天企业债回购D七天企业债回购E九天企业债回购 18、后台管理系统应当具备的功能有_。A对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B交易清算、资金处
12、理的功能C提供投资资讯功能D对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 19、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括_。A健全性原则B有效性原则C审慎性原则D相互制约原则 20、_是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A合法原则B合规原则C效率原则D“三公”原则 21、下列收入中要征收企业所得税的有_。A基金买卖股票、债券的差价收入B基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 22、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有_。A接受交易结果B履行交割清算义务C全权委托经纪商代理交易D按规定缴存交易结算资金23、创立大会可以行使的职权有（）。A审议发起人关于公司筹备情况的报告B通过公司章程C选举董事会、监事会成员D对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核 24、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是_。A部门设置要体现职责明确、相互独立的原则B严格授权控制C强化内部监察稽核控制D建立科学严密的风险管理系统25、股利贴现模型包含的概念有_。A各期股利B贴现率C净现值D股票面值
