《上半年西藏证券市场证券投资基金托管人考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年西藏证券市场证券投资基金托管人考试试卷（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015年上半年西藏证券市场：证券投资基金托管人考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于_来发行。A中国人民银行分配B商业银行经营网点C财政部国债服务部D证券交易所交易系统 2、证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。A每日股票交割单 B买卖成交报告单 C每日资金清算单 D买卖成交汇总表3、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担证券法规定的法律责任外，中国证监会还应给予
2、（）的处罚。A没收非法所得、罚款B12个月内不得参与证券承销C36个月内不得参与证券承销D取消股票承销业务资格 4、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D制定、修改证券交易所的业务规则5、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为_。A平价期权B虚值期权C实值期权D超值期权 6、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的_。A5%B10%C15%D20% 7、新
3、公司法，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_万元。A1000B2000C3000D4000 8、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是_。A转股期限越长，可转换公司债券的价值越小B转股期限越长，可转换公司债券的价值越大C转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定D可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势 9、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起内发出未获准发行新股的公告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日 10、企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。A中华人民共和国票据法B银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指
4、引C银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引D银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则11、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。A委托买卖B委托代理C证券托管D证券存管 12、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。A1B2C3D4 13、询价对象应当在年度结束后_个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。A1B2C3D414、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通
5、股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是_。A1938.85B1939.84C1938.86D1938.84 15、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A3B5C7D15 16、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为_。A未上市流通股份和已上市流通股份B有限售条件股份和无限售条件股份C外资股和内资股D普通股票和优先股票
6、17、收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。A10B15C20D30 18、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 19、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据_的不同来划分的。A权利的性质B发行人C行权时间D标的股票的来源 20、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是_。A资产负债表B利润表C利润分配表D现金流量表 21、根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是_。A上市公司对重大事项的及时公布B实现市场信
7、息的公开化C交易各方要及时公布有关信息D参与各方获得相等的权利和相对应的义务 22、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR23、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是_。A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B一般认为，基金起源于美国C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 24、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于_年。A10B8C5D325、每年_和_以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债
8、表、利润表及现金流量表。_A1月30日 4月30日B3月30日 5月31日C4月30日 5月31日D4月30日 10月31日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、折(溢)价率反映_之间的关系。A开放式基金份额净值B封闭式基金份额净值C基金份额面值D二级市场价格 2、以下属于保本基金的分析指标的有_。A保本期B赎回费C安全垫D投资比例3、政府发行证券的品种仅限于_。A债券B基金C股票D证券衍生产品 4、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（）。A招股说明书B招股意向
9、书C上市公告书D招股说明书摘要5、债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。A美式招标和欧式招标B美式招标和荷兰式招标C价格招标和收益率招标D美式招标和英式招标 6、当上市公司出现_情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A公司的股票交易发生异常波动B证监会依法作出暂停股票交易的决定C上市公司依据上市协议提出停牌申请D未按规定履行信息披露义务 7、恒定混合策略的支付模式是_。A直线B凹型C凸型D波浪线 8、_原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有效性C独立性D审慎性 9、
10、证券自律性组织包括证券业协会和_。A证券公司B证券交易所C中国证监会D投资俱乐部 10、犯提供虚假财务会计报表罪，判处_。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处3年以下有期徒刑或者拘役C并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D并处或者单处3万元以下20万元以下罚金11、下列交易活动中，属于内幕交易的有_。A非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司
11、股票 12、公司型基金依据_营运基金。A基金公司信誉B基金契约C法律法规D基金公司章程 13、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。A2B3C4D514、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为_。A开户和签订证券协议B开户和接受具体委托C开户和证券交易过户D证券交易过户和签订证券协议 15、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用（）确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日收盘价C最近交易的市价D发行日平均价 16、下列（
12、）不属于支付给中介机构的费用。A财务顾问费B申报会计师费用C律师费用D上网发行费用 17、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制_原则的体现。A合法性原则B完整性原则C及时性原则D独立性原则 18、所谓标准券是指不分券种，只分_，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限B回购利率C回购主体D回购场所 19、政府债券的_，关系着一国的社会、经济发展的全局。A发行规模B期限结构C利率D未清偿余额 20、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_元。A1B1.5C2D2.
13、5 21、估值错误的处理包括_。A基金管理公司应将情况向中国证监会报告B基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 22、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。A投资者B证券公司C证券交易所D交易所登记结算机构23、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是_。A每3个月B半年C每9个月D每1年 24、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_。A证券账户转让登记B证券账户变更登记C集中交易过户登记D非交易过户登记25、_，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日
