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1、2016年上半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（）。A出具资产托管报告 B出具资产管理报告 C执行证券公司的清算指令 D执行证券公司的投资指令 2、固定收益证券交易商为_的，其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。A证券公司B基金管理公司C财务公司D做市商3、报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。A总额的10%的B总额的2
2、0%或严重依赖于少数客户的C总额的30%或严重依赖于少数客户的D总额的50%或严重依赖于少数客户的 4、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为_元。A5B25C50D1005、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。A基金份额持有人的权利B运作费用C基金运作方式D基金估值 6、公司债券的发行采取（）。A审批制B注册制C核准制D登记制 7、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_A证券组合的期望收益率B证券组合的风险C证券组合的投资目标D证券组合的分散化程度 8、董事会会议应由_以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的_
3、通过。_A1/2 2/3B2/3 1/2C2/3 过半数D过半数 过半数 9、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率 10、审计全过程的中间环节是_。A审计回顾阶段B审计完成阶段C计划阶段D实施审计阶段11、目前我国的主权财富基金主要由_运作。A中国银行B中国人民银行C中国投资有限责任公司D中国国际金融有限公司 12、基金托管人的机构设置一般包括_。A负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B负责基金资金清算、核算的部门C负责技术维护、系统开发的部门D负责交易监控、风险管理的部门 13、（）既
4、是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A基金投资者，基金托管人B基金管理人，基金投资者C基金管理人，基金托管人D基金销售人员，基金投资者14、假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为_元。A1019545B1121500C1233650D2342220 15、QDII基金不可以以（）为计价货币募集。A人民币B泰币C美元D欧元 16、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。A互联网B上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D上海和深圳证券交易所网络投票系统 17、基金管理
5、公司的收入主要来自_。A自有资产的投资收入B管理费C基金资产投资收益D基金资产利息收入 18、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起_个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5B10C20D30 19、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型BCAPM模型C多因素模型DATP模型 20、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。A1000B2000C3000D4000 21、_是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。A客户信用证券账户B客户信用资金台账C客户信
6、用交易担保资金账户D客户信用资金账户 22、下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是_。A重大行政处罚案件的执法协调B审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件C草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章D对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释23、下列不属于评估的原则的是_。A客观B市价C实事求是D公正 24、股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有_。A修改公司章程B增加或减少注册资本的决议C对发行公司债券做出决议D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议25、外资股股
7、票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。A会计师B主承销商C律师D国际协调人二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。A基金运营业绩良好B基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D本法规定的其他条件 2、股票、公司债券及商业票据都属于_。A公司证券B金融证券C政府证券D上市证券3、
8、对管理公司本身素质的衡量属于_。A基金衡量B公司衡量C微观衡量D绝对衡量 4、公司型证券投资基金反映的是_关系。A产权B委托代理C债权债务D所有权5、公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。A信托公司债B抵押公司债C保证公司债D信用公司债 6、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为_元。A9.85；2.85B9.15；3.55C9.85；3.55D9.15；2.85 7、欧洲债券在发行法律方面_。A受发行所在国有关法规管制和约束B须经发行地官方主管机构批准C受货币发行国有关法规管制
9、和约束D不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准 8、在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的_以及其他资产管理机构。A中国境外基金管理机构B保险公司C证券公司D财务公司 9、以下属于明文表示的内幕交易行为的有（）。A发行人的普通职员向他人透露其预计的交易走势，使他人利用该信息进行交易 B证券公司将自营业务与代理业务混合操作 C证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 D承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券 10、上市
10、前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第_日刊登补充公告。A2B3C4D511、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制 12、根据我国证券法的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由_负责。A发行人B承销人C投资者D证券交易所 13、根据市场需要，_可以调整及时行情发布的方式和内容。A证券登记结算公司B证券交易所C证券公司D证券信息公司14、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。A利率风险B经济周期波动风险C购买力风险D违约风险 15、非系统风
11、险包括（）。A财务风险B经济周期波动风险C信用风险D经营风险 16、关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有_。A集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%B集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%C证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告D证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购 17、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份
12、公司的净资产为_，则折成的股份界定为国有法人股。A60%B51%C50%D40% 18、我国发行的普通国债的总体情况大致是_。A规模越来越大B期限趋于多元化C发行方式趋于市场化D市场创新日新月异 19、基金托管人的职责主要体现在_等方面。A基金资产保管B基金信息报露C基金资产清算D会计复核 20、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由_承担。A投资部B研究部C基金运营部D财务部 21、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是_。A券商与银行分工明确B专业和高效C证券和资金管理分离D券商管理证券，银行管理资金 22、强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了（）。A历史价格信息B私人信息C全部公开信息D未公开的内幕信息23、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对_的税率征收的税。A卖方B买方C卖方和买方共担D卖方和买方分别担当 24、按照公司法规定，下列人员中不能担任监事的有_。A公司董事长B公司副经理C公司财务总监D公司所在市的总工会副主席E公司董事25、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有_。A长期债券收益率比短期债券收益率高B预期市场收益率会上升C短期债券收益率比长期债券收益率高D预期市场收益率会下降
