《上半年新疆证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年新疆证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年上半年新疆证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 2.不属于上市后证券存管业务的是_。 A非交易过户 B交易
2、过户 C发放现金红利 D股东名册登录 3.有价证券之所以能够买卖是因为它_。 A具有价值 B具有使用价值 C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值 4.关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是_。 A足额交存交易结算资金 B如实记录客户资金和证券的变化 C坚持了解客户的原则 D忠实办理受托业务 5. 在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。 A4 B3 C2 D1 6. 可转换债券按面值发行，每张面值为_元。 A50 B100 C500 D1000 7. 衍生证券投资基金是一种以衍
3、生证券为投资对象的基金，包括_。 A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金 8. 实质上属看跌期权的是_。 A认购权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D认沽权证 9. 外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。 A信息备忘录 B招股章程 C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D招股说明书概要 10. 保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在_内报相关机构备案。 A5个工作日 B10个工作日 C5日 D10日 11. 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大
4、事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。 A2个工作日内向证券交易所书面说明 B3个工作日内向中国证监会书面说明 C3个工作日内向证券交易所书面说明 D2个工作日内向中国证监会书面说明 12. 某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为_。 A15% B20% C16% D10% 13. 甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是_ A15元 B13元 C20元 D25
5、元 14. 有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过_。 A65% B70% C80% D85% 15. _年被称作“中国资产证券化元年”。 A2007 B2006 C2005 D2004 16. 根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于_元人民币。 A1亿 B5000万 C1.5亿 D1000万 17. 从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入_。 A核准制 B审批制 C注册制 D备案制 18. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告，在公告中说明是否
6、要进行网络投票。 A15 B30 C45 D60 19. 下面的行为属正面强化的是_。 A批评 B惩罚 C奖励 D扣奖金 20. 证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式资产。 A有价证券 B实物资产 C货币资金 D存托凭证 21. 证券组合管理中第二步是指_。 A发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D综合衡量投资收益和所承担的风险情况 22. 某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司每股营业现金净流量是_。 A
7、1.2亿元 B1.25亿元 C1.5亿元 D1.75亿元 23. 不属于会计报表附注披露的内容有_。 A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B半年度报告要对人事变动的状况作出说明 C半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目 D半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告 24. 可转换公司债券是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股权创新型的重要成果 25. _年被称作“中国资产证券化元年”。 A2007 B2006 C2005 D2004 2
8、6.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A3 B4 C5 D6 27.在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括_。 A投资规划 B投资研究 C投资实施 D优化管理 28.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于_。 A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制 29.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。 A稳定性 B系统风险 C流动性风险 D非系统风险 30. 根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产
9、性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 31. 公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。 A5 B4 C6 D3 32. 发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过_、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。 A证监会官网 B中国货币网 C中国资本网 D中国货币信息网 33. 关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收款 C由中国证监会核准 D由母公司核准 34. 中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人_对买断式回购交易、履约金与其他
10、品种的交易进行清算。 A资金账户 B清算编号 C交易席位 D证券账户 35. 有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每_召开一次。 A6个月 B1年 C3个月 D2个月 36. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于_。 A证券承销业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 37. 以下不属于公司债券的是_。 A信用公司债券 B短期融资券 C混合资本债券 D附有股权证的公司债券 38. _的出现标志着现代证券组合理论的开端。 A证券投资组合原理 B资本资产定价模型 C单一指数模型 D证券组合选择 39. _是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司
11、以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A附有出售选择权条款的债券 B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有赎回选择权条款的债券 40. 下列各项不属于风险度量方法的是_。 A波动性分析 B敏感性分析 C缺口分析 D名义值方法 41. 特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括_。 A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B以持有资产为基础发行证券化产品 C具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D负责提升证券化产品的信用等级 42. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取_方式。 A双边净额清算 B多边净额清算 C双边金额清算 D多边金额
12、清算 43. 证券的系数大于零表明_ A证券当前的市场价格偏低 B证券当前的市场价格偏高 C市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率 D证券的收益超过市场的平均收益 44. 在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是_。 A跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本 B跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别 C跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等 D指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小 45. 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的_以上。 A60% B70% C
13、80% D90% 46. 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是_。 A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是_。 A财务风险 B信用风险 C购买力风险 D经营风险 48. 根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态_。 A受经济活动总水平的周期变化影响较大 B受经济活动总水平的振幅变化影响较大 C受经济活动总水平的周期变化影响较小 D不受经济活动总水平的振幅变化的影响 49. 董事会每年应至少召开_次定期会议。 A1 B3 C2 D4 50. 上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到_以上，且超过人民币_万元的，构成重大资产重组。（） A30%；3000 B30%；5000 C50%；3000 D50%；5000
