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1、2016年上半年北京证券从业金融市场：证券交易规则考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。A5.26%B9.47%C5.71%D5.49% 2、基金监管“三公原则”中的公开原则是指_。A监管部门对被监管对象给予公正待遇B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C公开监管机构全部业务活动内容D市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D休市
2、4、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A1B2C3D55、股份有限公司向社会公开募集的，须经_核准。A国务院B国家体改委C省级人民政府D中国证监会 6、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 7、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在_。A1年以内B1年以上2年以内C1年以上5年以内D5年以上 8、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。A发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B发行人运行不足3
3、年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表C发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 9、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资的未来值是_A单利：12.4万元 复利：12.6万元B单利：11.4万元 复利：13.2万元C单利：16.5万元 复利：17.8万元D单利：14.1万元 复利：15.2万元 10、证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为_。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金11、根据上海证券交易所的相关规定
4、，新质押式过债回购的品种中不包括_天。A2B4C8D182 12、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与_之间收益差别的原因。A基金净值收益率B特雷诺比率C基准组合收益率D夏普比率 13、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（）。A开立资金账户与建立第三方存管关系 B清算 C交割 D初始登记14、证券公司债券的期限最短为（）年。A1B2C4D5 15、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过_批准。A证券交易所B中国证监会C理事会D会员管理部门 16、我国现行的证券
5、法规定了对证券公司_进行管理。A分为创新类和规范类B按照业务类型C分为综合类和经纪类D按照规模不同 17、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A股票基金B国债基金C债券基金D指数基金 18、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 19、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR 20、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的_特性。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定
6、性或高风险性 21、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A10B20C50D100 22、证券营业部员工的培训大体可分_。A职前培训、在职培训、离职培训B业务培训、专业培训C在岗培训、离岗培训D自学、专人辅导23、次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。A3B5C10D15 24、目前，我国证券投资基金管理费按_计提。A日B周C月D季25、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2
7、个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有_。A封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同BETF发行后规模固定CETF需每季度公布一次财务状况D封闭式基金没有固定的存续期 2、折股比率=（）。A国有股股本/发行前国有净资产B股票发行价格/股票面值C发行前国有净资产/国有股股本D股票面值/股票发行价格3、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为_。A标准小5号字B标准5号字C标准小4号字D标准4号字 4、根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，_。A当日申购的基金份额，同
8、日不可以卖出B当日申购的基金份额，同日可以赎回C当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额5、来到镇江，蟹黄汤包不能不吃。当地人讲，这风味还是三国时传下来的呢。当年，刘备病死白帝城，住在东吴的孙夫人得知，思念夫妻情义，痛不欲生，登上北固山投江自尽。后人用面包上猪肉茸和蟹肉制成的小肉馒蒸丸，祭奠孙夫人。由于这种肉馒形美味美，被人们引为食用，代代相传，演变为今天的蟹包。这自然是传说，不过在镇江，蟹包确实是历史悠久，最久负盛名的美点。 这段话的主要目的是告诉我们_。A镇江蟹包的来历B蟹包是难得的美点C到镇江不吃蟹包是一个遗憾D到镇江必须吃蟹包 6、发行人和中介
9、机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为_。A基金承销B基金代销C基金包销D敞开发售 7、詹森(Jensen)指数是通过比较考查期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由_得出的。A资本资产定价(CAPM)B证券市场线(SML)C套利定价模型(APT)D资本市场线(CML) 8、关于詹森指数，下列说法正确的有_。A詹森指数是1969年由詹森提出的B指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给
10、出的该证券组合的期望收益率之间的差C詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差 9、以下属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B长期债券C商业票据D定期存款单 10、股东大会通过当次发行议案之日起（）个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。A2 B3 C4 D711、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明公司有无不当情况。A董事会B经理C股东大会D监事会 12、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的_凭证。A转证权B债权
11、债务C权利义务D所有权、使用权 13、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_进行核查，验证等专业调查。A公正性、公允性、完整性B公正性、准确性、完整性C真实性、完整性、准确性D公允性、准确性、真实性14、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。A5%B10%C15%D20% 15、有关委托方式的说法，错误的是_。A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无
12、法成交C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划 16、首次公开发行股票的询价制度自_起施行。A2004年12月7日B2005年1月1日C2006年5月19日D2006年5月20日 17、债券收益率的构成因素不包括_。A息票利率B基础利率C再投资利率D未来到期收益率 18、_明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A证券投资基金法B公司法C证券法D证券投资基金管理公司督察长管理规定 19、行为金融理论认为，投资者由于受_的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。A信息处理能力B信息不完全C时间不足D心理偏差 20、发行
13、人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括_。A保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论D保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论E保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任 21、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。A40%B50%C60%D70% 22、下列属于货币衍生工具的有_。A股票期货B货币期货C货币期权D股票指数期货23、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“_+原证券代码的后四位”，投票简称为“投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。A6B16C26D36 24、生产者行为能够影响其产品定价的市场结构是_。A完全竞争市场B垄断竞争市场C寡头垄断市场D完全垄断市场25、用于法人配售的股票不得多于发行量的_，一般不少于_万股。A75 100B65 50C75 50D65 100
