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1、2015年上半年云南省证券从业金融市场：资本市场试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为_元。A0.22B0.325C0.50D0.75 2、_是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。A实物国债B记账式的国债C储蓄国债D凭证式国债3、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。A净资产不低于2亿元人民币B在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元
2、人民币或等值外汇资产C管理证券投资基金5年以上D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 4、目前在我国，A股账户不可用于买卖_。AB股B人民币普通股票C债券D证券投资基金5、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A客户B证券公司C证券交易所D证券业协会 6、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。A配股和增发新股，按成本估值B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公
3、允价值的价格估值 7、证券业从业人员获得从业资格证书后超过_而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A8个月B24个月C18个月D12个月 8、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括_。A了解交易风险，明确买卖方式B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 9、_认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率。A预期理论B市场分割理论C
4、市场有效理论D优先置产理论 10、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少_向证券交易所提出延期申请。A12日B10日C15日D16日11、招股说明书的有效期为_个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书_起计算。_A6；第一次签署次日B6；最后一次签署之日C12；最后一次签署之日D12；第一次签署次日 12、不属于直接融资范畴的是_。A股票融资B公司债券融资C国债融资D向银行借款 13、资产支持证券就是由_发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A特定目的信托收购机构B贷款服务机构C发起机构D资金保管机构14、_是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本
5、益比”。A市净率B市盈率C股利支付率D每股净资产 15、（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控制 16、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A3%B5%C10%D15% 17、按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于_。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为 18、_是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A政府债券B国家
6、债券C金融债券D公司债券 19、根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当_。A不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币B不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币D不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币 20、只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D监管机构 21、中华人民共和国公司法于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，公司法修订了_次。A2B3C4D5
7、22、只能在期权到期日执行的期权属于_。A看跌期权B欧式期权C看涨期权D美式期权23、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A适当的价格B合理的成本C稳健的速度D相互制衡为目的 24、设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款，同时对银行还本付息的方式是_。A卖方信贷B出口信贷C买方信贷D一般信贷25、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。A50%B60%C70%D80%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得
8、分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券登记结算机构应该设立_。A交易结算保证金B员工奖励基金C职工培训基金D结算风险基金 2、关于公司解散，下列说法正确的是_。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B公司解散时，不需要进行必要的清算活动C公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延3、下列关于可转换债券的叙述正确的有_。A当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B可以转换成普通股票C是一种附有转股权的债券D具有双重选择权的特征 4、证券发行市场的作用主要表现在_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为政府宏观部门
9、调控经济提供了手段C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化5、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A基金评级机构；律师事务所B基金投资咨询公司；基金评级机构C基金评级机构；基金投资咨询公司D律师事务所，基金评级机构 6、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币_万元。A200B300C500D600 7、证券交易所会员必须承担的义务包括_。A遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B维护投资者和
10、证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表D接受证券交易所的监督 8、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括_。A基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正B当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告C当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案D基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的
11、，应分别对各自行为依法承担赔偿责任 9、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。A5000万B1亿C10亿D15亿 10、全国银行间债券市场回购交易单位为_。A元B百元C千元D万元11、16 我国基金托管人由_核准的商业银行担任。A中国证监会B中国人民银行C中国证监会和中国人民银行D中国证监会和中国银监会 12、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A法律形式B资金来源和用途C投资理念D投资目标 13、有担保的存托凭证存券协议的内容有_。A协议三方的权利B存托凭证持有者的权利C存托凭证的转让、清偿D存托凭证与基础证券的关系14、上市公司股东
12、大会的普通决议可以通过（）。A董事会和监事会的工作报告B公司年度报告C公司年度预算方案和决算方案D回购本公司股票 15、在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如_等。A贴现利率B单利C合同利率D复利 16、王某于2008年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在_前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。A2011年6月底B2011年5月底C2012年6月底D2012年5月底 17、对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，_。A他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线B他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线C他的偏好无差异曲线可能是一条垂直
13、线D偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异E他的偏好无差异曲线之间互不相交 18、关于剩余证券的处理，下列说法正确的是_。A证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时白行购入售后剩余的证券B通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券C证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径D采用代销方式时，会出现承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购人售后剩余的证券 19、公开发行
14、公司债券，必须符合的条件包括_。A累计债券余额不超过公司净资产的40%B最近2年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息C筹集的资金投向符合国家产业政策D股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元 20、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括_。A各类账户开设不及时、不独立B印章使用不规范C重要合同没有按规定保管、D核算数据错误 21、下列各项中，属于债券票面基本要素的是_。A债券的发行日期B债券的列期日期C债券的承销机构名称D债券持有人的名称 22、下列四种表述中，正确的是_。A证券清算又称证券结算B证券交收简称证券结算C证券清算又称证券交收D证券清算与交收两个过程统称为证券结算23、影响权证理论价值的因素主要有_。A标的股票的价格B权证的行权价格C权证的到期期限D无风险利率
