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1、2004年证券从业人员资格考试证券投资基金模拟试题(1)和参考答案一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）在各小题级出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑，不涂错涂均不得分。1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。A.投资者B.管理人C.发起人D.监管者2.2001年发行第一只开放式基金（），成为中国基金业发展的一个标志。A.华夏成长基金B.鹏华行业成长基金C.华安创新基金D.南方稳健成长基金3.基金公司发行基金证券募集资金，通过（）将这些资金交给基金管理人运作。A
2、.委托机制B.信用机制C.代客理财机制D.作托机制4.基金管理人作为专门（）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。A.专家理财B.专业理财C.个人理财D.代客理财5.截止2002年底，我国共有（）家规范的基金管理公司，管理了（）只封闭式基金和（）开放式基金A.17，50，3B.14，52，5C.13，47，4D.22，54，176.证券投资基金通过集中社会各方面（）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。A.短期性B.中长期C.流动性D.长期性7.所谓基金投资能够跑赢大市的B导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（）的平均
3、收益水平。A.股市B.银行利率C.债券利率D.国债利率8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10%以上5%以下B.所买卖股票等值以下C.3万元以上30万元以下D.1万元以上5万元以下9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（）A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金C.3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2
4、万元以上50万元以下罚金D.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金10.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。A.股东会B.董事会C.人民法院D.债权人11.证券市场监管的核心任务是（），也是规范证券市场的根本目的。A.加强法制建设B.规范市场C.保护投资者利益D.打击违法犯罪12.基金募集前（），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。A.1天B.3天C.7天D.10天13.证券交易所的会员（）A.可以自行转让交易席位B.转让交易席位必须由证监会审批C.转让交易席位必须由证券交易
5、所审批D.不得转让交易席位14.内部控制的实质是（）A.控制信息B.合理评价和控制风险C.监督财务D.控制内部活动15.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（）A.2个B.3个C.5个D.7个16.基金托管人一般由（）聘请A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人大会D.证券交易所17.基金管理公司董事会中应当至少有（）独立董事。A.1名以上B.2名以上C.3名以上D.5名以上18.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）工作日A.3个B.7个C.10个D.30个19.拟设立基金管理公司的申请人要提前
6、（）年向交易所递交自律承诺书。A.1B.2C.3D.420.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（）万元。A.500万元B.1000万元C.5000万元D.1亿元21.基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上、A.3年B.10年C.15年D.30年22.（）是基金资产的名义持有人和保管人A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理公司23.基金持有人大会在代表基金份额（）以上的基金持有人出席时才可以召开。A.15%B.50%C.51%D.30%24.目前我国基金设立实行的基本管理模式是（）A.审批制B.注册制C.审批制或注册制D.校准制25.申请设立开放式基金须在人才技术
7、设施上能保证每周于少（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。A.1B.2C.3D.526.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资产小于该基金批准规模的（）时，该基金不得成立。A.50%B.60%C.30%D.80%27.（）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议28.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回或成立A.1B.2C.3D.1529.基金管理人公告基金经理的变更是（）A.定期公告B.中期公告C.临时公告D.季度公告30.目前我国证券投资基金发行主要采取（）方式A.直接发售B.柜台销售C.网下私募D.上
8、网发行31.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月A.1B.2C.3D.432.自基金终止之日起（）个工作日内成立清算小组。A.3B.5C.7D.1533.封闭式基金发起设立后，在（）便可上市。A.2年后B.1年后C.3个月后D.1到3个月内34.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有（）A.基金募集资产的验资报告B.基金托管协议C.招募说明书D.基金契约35.获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A.7B.5C.3D.136.基金管理公司应与选定的证
9、券商签订协议，取得（）个交易席位作为基金的专用交易席位。A.一个B.两个C.多个D.一个或多个37.目前，基金交易价格的变化单位为（）元。A.1B.0.01C.0.001D.0.138.我国对封闭式基金的交收实行（）制度A.T1B.T+2C.T+3D.T+739.（）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。A.基金面值B.基金的发行价格C.1.01元D.基金单位的资产净值40.基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。A.7B.3C.5D.141.除开放式基金管理暂行办法另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之
10、日起（）个工作日内，支付赎回款项。A.7B.5C.3D.142.巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。A.11%B.20%C.10%D.5%43.开放式基金可以收取申购，但申购费率不得超过申购金额的（），申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。A.1%B.3%C.5%D.7%44.讨价B偏差达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中中国证监会备案。A.2%B.1%C.0.5%D.0.25%45.基金的托管费管理费按照（）的一定比例逐日计提，按月支付。A.基金资产净值B.申购费C.赎回
11、费D.基金总资产46.根据基金的发展情况，多家基金管理公司在2000年修改了管理费的收取方法，将原来的2.5%的固定收费变为1.5%的固定收费加（），引进市场化的收费方法。A.业绩报酬B.津贴C.奖金D.申购费47.基金投资于股票的债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（）的发生。A.防止漏税B.防止征得征税C.限制持有人参与分红D.鼓励投资48.基金管理公司的最高权力组织是（）A.董事会B.基金经理C.基金管理公司的董事长D.基金持有人大会49.门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（）的监察稽核A.资讯管制B.公司内部管理制度
12、C.基金投资决策与执行D.公司财务与投资管理50.监察稽核采取（）相结合的方式进行A.不定期检查与事先的临时检查B.不定期检查与不通知的临时检查C.定期检查与事先通知的临时检查D.定期检查与事先不通知的临时检查51.证券投资管理与一般的商业活动具有相同的精髓，即（）A.资源优化配置B.诚实信用C.遵纪守法D.在承担的基础上获取相应的收益52.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入是训导最鄉的投资决策。A.数据陷阱B.资产负债状况C.数据循环D.数据循环陷阱53.（）在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该 银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A.美国存托凭证B.国际存托凭证C.国外存托凭证D.欧洲存托凭证54.资产管理人的（）往往决定了所管理的资金总额。A.管理规模B.管理能力C.管理风险D.管理绩效55.（）对于信息管理的要求较高A.定量投资B.定性投资C.主动投资D.被动投资56.投资者购买的收益不确定的资产也就是（）A.组合资产B.风险资产C.证券资产D.增值资产57.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能
