证券资格考试证券交易考题

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1、一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。 A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会 2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。 A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会 3、 转托管可使投资者于（）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+5 4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少

2、（）_,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A2% B3% C10% D5% 5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（）属内幕重大信息。A5% B10% C20% D30% 6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A5% B10% C30% D51% 7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。 A一级 B二级 C三级 D四级 8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。 A10% B9% C同期银行存款利率

3、水平 D一年期银行定期存款利率水平 9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。A百分之一 B千分之三C千分之一D万分之一 10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（）内编制完成中期报告。 A120日 B60日 C180日 D20日 二、 多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、 股票交易竞价方式包括（）。 A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D拍卖竞价 2、 金融期货主要包括（）。 A绿豆期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货 3、

4、 证券经纪业务的特点包括（）。 A业务对象的特定性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的公开性 4、 证券上市后的存管业务包括（）。 A交易过户 B分红派息 C非交易过户 D股票帐户查询挂失 5、 委托单的基本要素包括（）。 A数量 B指数 C价格 D签名 6、 证券清算、交割业务主要遵循（）原则。 A净额交收 B公开、公正、公平 C次日交割 D钱货两清 7、 交割的具体方式有（）。 A当日交割 B例行日交割 C次日交割 D特约日交割 8、 我国目前采取T+1交割方式的证券有（）。 AB股 B债券 CA股 D基金券 9、 股权登记变更的种类有（）。 A交易性变更 B帐户挂失变更

5、 C非交易性变更 D托管券商变更 10、 上市公司年度报告的内容包括（）。 A公司简况 B财务报告 C董事会报告 D董事长或总经理的业务报告 11、证券营业部的设备管理包括（）A、营业场地管理B、电脑管理C、通讯设备管理D、其他设备管理12、证券营业部的财务管理包括（）A、自有资金管理B、客户资金管理C、固定资产管理D、损益管理13、证券营业部对员工的要求主要包括（）A、道德品质管理B、知识结构要求C、实际技能要求D、身体素质要求14、营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括（）A、分账管理B、计息C、对账D、严禁信用交易15、证券经济业务风险主要包括（）A、信用交易风险B、交易差错风险C、系

6、统保障风险D、服务质量风险16、证券交易风险的制度管理包括（）A、足额保证金制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、服务保障制度17、风险准备金提存的用途主要为（）A、弥补证券公司交易及其他业务因事故而发生的损失B、弥补自营买卖中的损失C、购买低风险债券D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失18、一个有效的风险监察系统包括（）A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、行业检查19、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，他包括（）A、制度建设B、行业检查C、事先预警D、内部自检20、交易差错风险的防范措施，它包括（）A、明确界定权限范围B、严格操作规程C、提高员工素质D、严格内部管理三、填空题：本

7、大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。 1、证券交易的本质，在于证券的_特征。 2、证券交易的三个原则是_、_和_。 3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为_席位和_席位。 4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为_和_两个环节。 5、受理委托的验证主要是对证券买卖的_性和_性进行审查。 6、证券交易禁止交割中的_行为和_行为。 7、国债的寄存数量以_为单位，每一手为_元面值。 8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的_与_分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。 9、新股上网定价发行时，申购日后的

8、第_天，对未中签部分的申购款予以解冻。 10、证券交易风险的管理通常可从制度、_和_等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。 四、判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的打上4，错误的打上5 1、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。 2、证券交易所的会员可以要求退还席位。 3、证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。 4、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。 5、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。 6、集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系

9、统后,当即判断并进行不同的处理。 7、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。 8、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。 9、证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。 10、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。 11、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。 12、证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。 13、国债代保管单可以替代国债实物券入库。 14、上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。 15、某上市电力公司三年内净

10、资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。 17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。 18、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。 19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。 20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字

11、。1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。 2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。 3、董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。 4、发行公司债券，必须符合：(1)累计债券总额不超过公司净资产额的50%； (2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； 5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权

12、人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。 8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。 9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。 10

13、、基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。 六、简答题：本大题共5个小题，每小题5分，共25分。 1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？ 2、有形席位与无形席位有哪些区别？ 3、什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？ 4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？ 5、欺诈客户行为有哪些表现方式？ 七、计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提

14、取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标: (1)每股收益(摊薄)(2)提取法定盈余公积金(3)提取法定公益金(4)提取任意公积金(5)每股最多可派发的先进红利额(含税) 2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。 试问(1)该公司股票的除权除息基准价是多少？ (2)如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特