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1、证券投资基金模拟试卷及参考答案一、单项选择题1证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制2证券投资基金反映的经济关系是：A 所有权关系B 债权债务关系C 信托关系D 合伙投资关系3为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。A证券投资基金管理暂行办法B证券投资基金管理办法C证券投资基金管理法D证券投资基金法4一国的证券基
2、金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是。A全球基金 B国际基金C离岸基金 D在岸基金5母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这种基金是 。A指数基金 B对冲基金C伞型基金 D开放式基金6全球第一个公司型开放式投资基金是 。A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金7在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指。A1949年以前组建的基金B1979年改革开放之前组建的基金C1991年上海证券交易所成立之前组建的基金D1997年11月14
3、日证券投资基金管理暂行办法出台之前组建的基金8 国内第一只货币市场证券投资基金是。A华安现金富利B华夏现金增值C博时现金受益D泰信天天收益9 我国证券投资基金法颁布的日期是。A1997年11月14日 B2003年10月28日C2000年10月日 D2004年6月1日10国内第一只交易所交易开放式基金（ETF）是。A华安上证180指数ETF基金B银华道琼斯88指数基金C易方达上证50指数基金D华夏上证50指数ETF11在我国，基金管理人和托管人之间的关系是 。A由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系B管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系C共同受托关系，即
4、基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责D交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人12根据我国证券投资基金法的规定，拟设立基金管理公司的最低注册资本为。A1 000万元人民币B5 000万元人民币C1亿元人民币D3亿元人民币13截至2006年底，我国开放式基金的总只数（包括系列基金中的子基金）为 A 254 B 56 C 307 D 16414截止2006年底，我国封闭式基金的数目为A 23 B 33 C 54 D 5315我国证券投资基金法规定，代表基金份额 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召
5、集的，基金份额持有人有权自行召集。A5% B10%C15% D30%16 我国证券投资基金法规定，基金份额持有人大会应当有代表 以上基金份额的持有人参加。A50% B30%C80% D10%17更换基金管理人、托管人，必须由基金持有人大会决议通过。证券投资基金法规定，通过该项决议所需的表决权比例为：A经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上B所有基金份额持有人所持表决权的50%以上C经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上D所有基金份额持有人所持表决权的2/3以上18截至2006年底，我国的合资基金公司数量为A 14 B 24 C 34 D 4419契约型封闭式基金最基本的法律
6、文件是 。A基金合同 B发起人协议C基金上市公告书 D基金招募说明书20根据中国证监会对基金类别的分类标准， 以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A50% B60%C65% D80%21我国基金的类别首次被监管部门划分为股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等四种类别，依据的政策规定是： A证券投资基金法 B证券投资基金管理暂行办法C证券投资基金运作管理办法 D开放式基金试点办法22封闭式基金交易的价格变化单位为 。A0.001元 B0.01元C0.10元 D1.00元23开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少 属于该基金名称所显示的投资内容。A65% B70%C75%
7、 D80%24在投资组合保险策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额，一般称为 A基金本金 B安全垫C放大倍数 D保本资产25基金公司的内部机构中最高投资决策机构是 。A基金持有人大会 B董事会C基金总经理 D投资决策委员会26把货币市场基金每天运作的净收益平均摊到每一份额上，然后以一万份为标准进行衡量和比较的一个数据是 A日每万份基金净收益 B7日年化收益率C基金净值增长率 D基金的分红收益率27LOF基金最核心的制度安排是 A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势 B一天可以提供一次或多次基金净值报价C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D套利机制28开放式基
8、金的基金合同生效要求所募集金额不少于 。A 1亿元 B 2亿元 C 5亿元 D 10亿元29公司甲准备全部赎回某基金，当日该基金份额净值为1.3元,赎回费率为1.8%,又已知该公司在申购该基金时采取收费模式的后端收费模式(金额费率下),申购日当日该基金份额净值为1.1元,公司共出资16.5万元,且后端申购费率为1%。则该公司的赎回金额为_ A 元 B 元 C 元 D 元30 上市流通的权证按 估值。A平均价B收盘价C开盘价D预期收益的现值31 开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的 时，为巨额赎回。A.5% B.10% C.15% D.20%32某投资者欲通过代理机构进行股票认购
9、ETF份额，选择以ETF份额方式交纳认购佣金，假设该投资者持有指数成分股中股票A和股票B各20000股和30000股，该日股票A和股票B的均价分别为5.5元和3元，基金管理人确认的股票A20000股和股票B30000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%,其最终可得到的净认购份额为份。 A B C D 32 照股票价格行为，可以将股票划分为A 小型资本股票、大型资本股票、混合型资本股票B 增长类、周期类、稳定类、能源类C 增长类、收益率D 成长股票、价值股票、平衡型股票34 目前世界资本市场应用最为广泛的道琼斯指数、标准普尔500指数、金融时报指数等都是源于 的思想。A 道氏理论 B 有效市场理
10、论 C 市场异常策略理论 D 基本面分析理论35关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定，货币市场基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过天 A 90B 180C 365D 39736. 计价对象以买入成本列示，按照票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益的会计核算方法称为 。A影子定价法 B摊余成本法C平均成本法D成本计提法37 根据我国现行法规，因基金份额净值计价错误给基金份额持有人造成损失的，基金份额持有人有权要求 予以赔偿。 A基金管理人 B 基金托管人C中国证监会 D基金管理人和基金托管人38我国货币市场基金管理暂行规定规定，货币市场基金
11、投资于同一公司发行的短期企业债券的比例不得超过基金净资产的。A.10%B.30% C.15% D.20%39目前，我国的基金管理费、基金托管费是按 的一定比例逐日计提，按月支付。A前一日基金资产净值B当日基金资产净值C七日基金平均资产净值D单位基金资产平均值40相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是 。A监管当局对基金投资者承担的风险负责B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C基金管理人对基金投资者承担的风险负责D基金托管人对基金投资者承担的风险负责41 开放式基金公开说明书的报告截止日为 。A开放式基金成立后每年6月30日B开放式基金成立后每6个月的最后一日C开放式基金成立后每
12、年的最后一日D开放式基金成立后每个会计年度最后一个工作日42下面不属于证券交易所的监管职责的是 A 对基金上市交易的管理B对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行管理C对基金在证券市场的投资行为进行监管D对基金托管人的托管行为的管理43自律监管的核心内容是 A 从业人员的资格管理和诚信建设B 证券投资基金的投资行为管理C 基金市场秩序管理D 加强行业内部的联系，协调，合作和自我管理44 基金季度、半年度、年度报告在披露的第 个工作日，应分别报中国证监会及其证监局、基金上市的证券交易所备案。A 2 B 3 C 5 D 745 为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。A 1/3 B 1/2 C 2/3 D 全部46 这种在无需确知投资者偏好之前，就可以确定风险资产最优组合的特性被称为 。A分离定理 B组合优化C有效市场 D资本资产定价47根据行为金融学理论，投资者所具有的“回避损失和心理会计”特征会导致 。A低估证券的实际风险，进行过度交易B对不熟悉的股票、资产敬而远之C选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D追涨杀跌48 在有效市场假说的 情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私
