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1、优选资料一、单选题期货交易的交易保证金由（ C ）缴纳。A：买方 B：卖方C：交易双方 D：交易所ETF的申购和赎回用（ B ）来交换ETF份额。A：现金 B：一篮子股票C：国债 D：定期存单 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ A ）不同。A：层次结构 B：品种结构C：交易制度 D：交易场所结构某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为( B )。A. O B.5% C.10% D.15%在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（ B ）。A：货币市场基金 B：股票基金C：国债基金 D：指数基金证券市场上最基本和最主要
2、的两个品种是（ C ）。A：股票和基金 B：债券和基金C：股票和债券 D：期货和基金由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( B )。A.利率风险 B.购买力风险C.经济周期波动风险 D.违约风险可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的另一种证券的证券，通常是转换成（ A ）。A：普通股票 B：债券C：权证 D：优先股一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（ B ）。A：红利率 B：股息率C：现金额 D：票面金额金融衍生工具产生的最基本原因是( C )。A.逃避金融管制 B.金融机构的利益驱动C.避险 D.存在套利机会买方在
3、交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（ D ）。A：看涨期权 B：看跌期权C：美式期权 D：股票期权下列说法正确的是（A）。A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价
4、下降若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( C )倍。A. 5.7 B. l0.7C. 16.7 D. 20.0交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（ B ）。A：上涨 B：下跌C：不变 D：不确定金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（C ）。A：杠杆性 B：跨期性C：联动性 D：不确定性开放式基金的交易价格主要取决于（ B ）。A：市场供求关系B：每一基金份额资产净值C：每一基金份额资产总值D：未来收益的贴现值财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ C ）
5、。A：销售收入 B：产品价格C：利润和股息 D：资产总额债券作为证明（ C ）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A：物权 B：所有权和转让权C：债权债务 D：处置权将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（ A ）的不同划分的。A：基础工具 B：衍生工具C：收益 D：风险目前，我国股票基金大部分按照（B）的比例计提基金管理费。A2.5% B1.5%C1% D0.33%我国目前对证券发行实行的是（ A ）。A：核准制 B：注册制C：审批制 D：备案制22. 股票是一种有价证券，它是（C）签发的证明股东所持股份的凭证。A合伙企业 B有限公司C股份有限公司 D注册公司23.
6、（ C ）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的 指标。A：金融时报交易所指数B：日经225股价指数C：道-琼斯股价平均数D：NASDAQ市场及其指数24 上市开放式基金的英文简称是（B ）。A：ETF B：LOFC：TIPS D：SKJ25. 沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（ C ）。A：5% B：8%C：10% D：12%26. 通常所说的交易所交易基金(ETF)是（A ）。A：一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式B：一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式C：一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运
7、作方式D：一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式27.（A ）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A：基金份额净值 B：基金资产总值C：基金负债总值 D：基金资产净值28. 以下股利政策的四个重要日期的描述错误的是（ C ）。A：股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B：除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日C：股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期D：派发日，即股利正式发放给股东的日期29. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种 差价收益称为（ C ）。A：股息 B：红利C：资本利得 D：利息30. 在没
8、有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（ A ）除以发行在外的普通股 票的股数求得的。A：公司净资产 B：公司总资产C：公司总负债 D：公司总收入31. 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（D）个阶段。A1 B3 C2 D432. 经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（A ）。A：封闭式基金 B：开放式基金C：公司型基金 D：契约型基金33.（ D ）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不 同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。A：主动型基金 B：保本基金C：QDII基金 D：分级基金34. 当期货合约临近
9、到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（ D ）。A：一致性 B：稳定性C：同一性 D：收敛性35. 相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（C）。A政府债券 B政府机构债券C中央政府债券 D中央银行发行的债券二、多项选择题作为有价证券，债券和股票具有的不同点有（ABCD）。A权利不同 B目的不同C期限不同 D风险不同以下关于证券投资风险的正确说法是（ AC ）。A：证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度B：系统风险可以通过多样化投资而分散C：证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险D：利率风险属于非系统风险一般而言，开放式基金与封闭式基金的区别在于（ABCD）。A期限不
10、同 B交易费用不同C发行规模限制不同 D基金份额的交易价格计算标准不同影响股票价格的政治因素一般包括（ABD ）。A：战争B：政权更选、领袖更替等政治事件C：人为操纵因素D：国际社会政治、经济的变化证券投资基金具有( BCD )的特点。A.定向投资 B.集合投资C.专业理财 D.分散风险期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于（ AB ）。A：某一特定商品或金融工具的期货价格与现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B：现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同C：同一商品的期货价格与现货价格完全一致D：现货价格与期货价格走势完全一致深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行(ABCD)。A. 指数独立 B. 监察独立C. 代码独立 D. 运行独立契约型基金的当事人有（ACD）。A基金管理人 B基金承销人C基金托管人 D基金投资人上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( BC )。A.随机竞价 B.连续竞价C.集合竞价 D.协议定价特殊类型基金包括（ ABCD ）。A：ETF B：LOFC：保本基金 D：分级基金我国公司法规定，股票发行价格可以按（ BCD ）发行。A：低于票面金额折价 B：超过票面金额C：不低于票面金额 D：票面金额股票投资的收益主要由（ABC ）组成。A：股息
