计算机审计实务公告第3号说明

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1、n更多企业学院： 中小企业管理全能版183套讲座+89700份资料总经理、高层管理49套讲座+16388份资料中层管理学院46套讲座+6020份资料国学智慧、易经46套讲座人力资源学院56套讲座+27123份资料各阶段员工培训学院77套讲座+ 324份资料员工管理企业学院67套讲座+ 8720份资料工厂生产管理学院52套讲座+ 13920份资料财务管理学院53套讲座+ 17945份资料销售经理学院56套讲座+ 14350份资料销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料中华人民共和国审计署文件审计发200657号审计署关于印发审计管理系统（地方版）规格说明书计算机审计实务公告第3号的通知各省、

2、自治区、直辖市和计划单列市、新疆生产建设兵团审计厅（局），署机关各单位、各特派员办事处、各派出审计局： 审计管理系统（地方版）规格说明书计算机审计实务公告第3号经署领导同意，现予印发，供审计机关和审计人员实施信息化建设、开展计算机审计参考。 二六年十月二十五日审计管理系统（地方版）规格说明书计算机审计实务公告第3号目 录 第一章 概 述 第二章 适用范围 第三章 名词定义 第四章 软硬件环境 第五章 网络环境及网络设备 第六章 安全环境 第七章 系统结构 第八章 采用技术 第九章 应用模块构成及角色设置 第十章 部署实施 第十一章 超出适用范围的特殊配置 第十二章 系统的维护及服务 第十三章

3、附 则第一章 概 述 第一条 审计管理系统（地方版）（以下简称本系统）是审计署为适应地方审计机关，特别是省级审计机关，加强审计管理、提高信息技术应用水平、节省信息化建设资金的需要，在金审工程（一期）投资所建审计管理系统的基础上建设的应用系统，是金审工程（一期）应用系统建设的一项重要成果。 第二条 本系统依托国家电子政务网络平台、公共通信网络平台或局域网网络环境，在单一的硬件平台上部署系统，提供给审计机关及同城或异地的事业单位、派出机构使用。 第三条 本系统是一个为审计机关提供公文流转办理、审计业务管理、信息资源共享、机关事务处理等功能于一体的协同工作平台，用以加强审计业务工作的决策、组织、指导

4、和管理，并构建用于支撑审计业务的基础资源数据库。还可以实现审计机关之间、审计现场与机关之间、审计机关与政府其他部门之间的信息交互、信息共享。第二章 适用范围 第四条 本系统适用于省级、地市级审计机关。 本系统支持省级审计机关在同城或异地设有事业单位、派出机构的情况。 第五条 本系统标准配置下支持用户总数为400人以内。 第六条 本系统标准配置下，建议网络带宽应为2M或者以上。第三章 名词定义 第七条 本规格说明书的名词定义如下： （一）审计管理系统：原称机关辅助办公系统（简称OA），是一个为审计机关提供领导决策支持、公文流转办理、审计业务管理、信息资源共享、机关事务处理等功能的协同工作平台。

5、（二）现场审计实施系统：(亦称审计师办公室，英文名称Audit Office，简称AO）是一个用于现场审计环境下，审计人员利用电子数据进行审计、对审计项目进行管理的实施作业平台。 （三）审计管理系统（一拖N版）：在审计管理系统基础上扩展建设而成的协同工作平台，独立部署在地市级审计机关，供该审计机关和所辖区县审计机关共同使用。 （四）金审平台：按照金审工程审计软件开发指南要求，遵循高内聚、低耦合原则，采用符合J2EE标准的技术框架开发的审计管理系统基础应用支撑及整合平台。它为实现审计管理系统各个应用的整合，提供了统一组织、人员、权限管理，统一模块、应用管理，统一日志、行为审核管理，统一应用参数配

6、置，单点登陆等通用功能。 （五）国家电子政务网络平台：国家（含地方政府）自行建设或依托电信运营商提供的线路构建的联通上下级政府及其相关部门的专用网络，带宽通常在2M以上。 （六）公共通信网络平台：中国电信、中国网通等电信运营商提供给公众使用的通信线路构建的网络，建议本系统的线路资源采用SDH（新的数字传输体制，Synchronous Digital Hierarchy）。 （七）涉密：仅指涉及国家秘密。不包括被审计单位的商业秘密和审计工作秘密。 （八）审计专网：国家审计机关构建的用于处理非涉密信息的虚拟专用网络。 （九）审计内网：国家审计机关构建的用于处理涉密信息、非涉密信息的虚拟专用网络。第

7、四章 软硬件环境 第八条 本系统标准配置下，所需要的服务器设备数量及其配置指标是： PC服务器6台。单台服务器处理器2颗（主频3.0G以上），内存4GB。应用、消息传输、域控制服务器硬盘有效容量73G以上，数据库、课件服务器硬盘有效容量200G以上。 第九条 本系统标准配置下，客户端个人计算机的硬件配置指标是： （一）处理器。最低P500，推荐P800以上。 （二）内存。当操作系统为Windows 98、Windows ME时，内存最低为64MB推荐128MB；当操作系统为Windows 2000、Windows XP、Windows2003时，内存最低为128MB推荐256MB。 （三）显示

8、器和显示卡。应支持本系统推荐的最佳分辨率（1024768）。 （四）网卡。10/100M以太网卡。 （五）声卡。 第十条 本系统标准配置下，服务器端所需要的软件数量及配置是： （一）服务器操作系统。Windows 2003 Server 标准版6套。 （二）系统软件。J2EE应用服务器软件IBM Websphere ND 5.0版，4CPU；数据库管理软件IBM DB2 V8企业版，4CPU；消息传输中间件IBM MQ 5.3版，2CPU。 （三）审计管理系统（地方版）。 （四）服务器版反病毒软件。 第十一条 本系统标准配置下，客户端个人计算机所需要的软件配置是： （一）操作系统软件。Wind

9、ows 98/ME/2000/XP/ 2003简体中文版。 （二）浏览器软件。IE 6.0以上。 （三）办公套件。MS Office 97/2000/XP。 （四）媒体播放器。RealPlay 10和MS Media Player 9。 （五）反病毒软件。与服务器端相配套的反病毒软件客户端。第五章 网络环境及网络设备 第十二条 本系统运行于机关内部局域网，支持同城或异地事业单位、派出机构通过城域或广域网络使用。 第十三条 本机关与同城或异地事业单位、派出机构，若采用公共通信线路方式联通，两端均需购置路由器、防火墙、交换机等网络设备；若利用国家电子政务网络平台联通，所需设备视其情况增减。 第十四

10、条 客户端所在的局域网应提供至少百兆的连接速度到桌面。局域网布线建议采用超5类线。 第十五条 审计机关与同城或异地事业单位、派出机构的联通，依方式的不同，进行IP地址规划和域名解析。 （一）采用公共通信线路方式联通的，可以自行规划IP地址。 （二）利用国家电子政务网络平台联通的，需要与网络提供单位协商，确定IP地址，获得域名解析服务。 （三）如出现以上两种网络混合的情况，则视实际情况确定IP地址规划和域名解析方案。第六章 安全环境 第十六条 本系统定义为非涉密系统，在审计专网上运行，应与涉密网物理隔离。 第十七条 本系统中用户权限的安全通过用户名/口令方式保证，用户口令采用非可逆加密方式。口令

11、长度不小于8位字符。连续输入10次错误口令时，客户端计算机IP即被锁定，用户权限失效。 第十八条 本系统的网络访问安全通过防火墙设置保证，病毒防护通过服务器版反病毒软件保证。第七章 系统结构 第十九条 本系统在本审计机关独立部署，提高了机关内部运行效率，扩大了信息共享，同时为实现中央、省、地市、县区4级互联提供了条件，为建设统一的国家审计信息系统奠定了基础。 第二十条 本系统可与现场审计实施系统（AO）进行计划项目信息、人员信息、现场阅读包、台账、档案包、被审计单位资料包、审计经验包的交互。 第二十一条 独立部署的本系统之间，通过MQ、POP3、HTTP、FTP方式，提供公文交换、电子邮件、网

12、页浏览、文件传输等形式的互联。 第二十二条 本系统拓扑图如下：第八章 采用技术 第二十三条 本系统采用Java和Delphi两种语言开发。 第二十四条 本系统采用J2EE架构，应用服务器软件为IBM Websphere ND 5.0版，数据库管理软件为IBM DB2 V8企业版。 第二十五条 本系统使用金审平台进行应用集成，整合了审计管理系统的各个应用软件，还可整合地市级审计机关原有的应用软件及本系统建成之后另行新开发的应用软件。 第二十六条 本系统采用工作流设计器实现公文流转签批。 第二十七条 本系统的主要功能以B/S（Browser/Server，浏览器/服务器）结构实现，部分功能是通过挂

13、接了C/S（Client/Server，客户端/服务器）结构软件实现。第九章 应用模块构成及角色设置 第二十八条 本系统包含13个软件，分别是：金审平台、人事管理软件、统计管理软件、档案管理软件、公文管理软件、计划项目管理软件、通知和公告、OA信使、电子邮件、网上培训软件、被审计单位资料库、审计专家经验库及审计文献资料库。 第二十九条 在本系统中，13个软件的各个功能模块按审计人员思维习惯分别装入个人办公区、待办工作区、信息资源区和应用设置区。 第三十条 个人办公区的应用模块包括： （一）公文办理。包括待阅公文、已阅公文、待办公文、已办公文、起草公文、公文浏览查询、公文流转状态、已办结公文、个

14、人文件夹等子模块。 （二）机关文书管理。包括公文入库、外部来文分发、内部成文分发、阅文权限设定、公文流转状态、已办结公文、发文登记簿、分发目标分组、两网交换、统计、全文检索管理等子模块。 （三）部门文书管理。包括公文登记、公文分发、公文流转状态、已办结公文、统计、分发目标分组等子模块。 （四）计划项目管理。包括计划维护、制定项目（机关）、制定项目（部门）、项目审核、机关阅权授予、部门阅权授予、项目交互等子模块。 （五）项目执行。包括本人参与项目、本人察看项目、项目复核、项目复核委托办理等子模块。 （六）被审计单位资料。包括维护所属被审计单位、维护被审计关系、维护归口关系等子模块。 （七）专家经验。包括审计师经验管理、生成AO包、专家经验管理、法规条目管理、典型案例管理等子模块。 （八）档案资料。包括文档生成、数据归档、编研资