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1、期货合规工作总结篇一：证券营业部XX年合规管理工作报告XX证券XXXX证券营业部XX年合规管理工作报告依据XX证券合规报告办法，营业部XX年的合规管理工作情况如下：一、营业部经纪业务运行情况XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。1、日常开户方面截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。3、中登开户方面营业部证券账户开户：XX户。4、客户身份识别与风险等级划分方面截止XX年XX月
2、XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计XX余户。5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1. 期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过
3、光盘刻录保存，信息齐全。3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。6. IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部
4、的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。三、营业部财务部情况财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。四、营业部电脑部的情况电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。五、营业部印章及证照使用情况营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。六、营业部投资者教育情况1.专题讲座。对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，XX年，营业部
5、多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。2.投资者园地建设。为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。3.投资者教育日常工作 通过每
6、日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。XX年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险； 营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认
7、真做好记录。（4）按照上交所发布的关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。此外利用行情机，展示上证380每日表现情况。七、营业部档案管理情况档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采取严格的登记制度。八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况XX年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部XXXX岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对
8、此次人员变更上报合规管理部进行了报备。九、本期制度审查汇总XX年，营业部无制度审查情况发生十、反洗钱工作方面1、对日常业务及时予以合规检查。经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。2、对反洗钱、合规核查方面：大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约XX笔，合规月报的报送XX笔。3、风险等级调整：反洗钱等级划分日常调整XX笔。十一、信息隔离墙制度执行方面1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完善，人员权限设置符合规定。2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键
9、岗位的信息隔离墙制度。十二、合规宣传、培训情况XX年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训XX次，使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。投资者教育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度十三、配合合规管理部其他相关工作切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格
10、按照合规制度执行。十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总XX年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作X次。十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总XX年，营业部配合证监会调查工作X次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表X次，营业部洗钱风险识别分析报送工作X次。十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况XX年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。XXX证券XXXX营业部XX年X月X日篇二：20XX年期货法律法规总结-自已总结特殊记忆：1以下行为由证监会批准： 合并分立停业解散破产；
11、 变更业务范围；新增5%以上股权变化；设立、收购、参股、终止境外期货类经营机构； 证监会规定的其他事项。【20日内批或不批】 【2个月内批或不批】 2以下行为由证监派出机构批准： 变更法定代表人； 变更住所或营业场所；设立或终止经营范围；【2个月内批或不批】 变更境内分支机构经营范围； 证监会规定的其他事项。3不得从事期货交易： 国家机关和事业单位；证监会、期交所、保证金安全存管监控中心、期货业协会； 证券、期货市场禁止进入者； 未能提供开户证明材料的单位和个人； 证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人 4向客户收保证金，属于客户所有，下列可划转情况： 依据客户要求支付可用资金；为客户交存
12、保证金，支付手续费、税款； 证监会规定其他情形5会员违约，期货交易所先以该会员的【保证金承担违约】；保证金不足，期货交易所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。 客户违约，期货公司先以该客户【保证金承担违约】；保证金不足，期货公司所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。 6期货公司设立持股要求： 持5%以上法人股东要求：实收资本和净资产均不低于3000万；净资产不低于实收资本50%或负债低于50% 没有较大数额未偿债务； 近3年无处罚； 其他不适合持5%以上个人股东要求个人金融资产不低于3000万； 持5%以上境外股东要求 依所在
13、国设立合法金融机构； 近3年财务指标符合所在国有完善法律监管制度，已与中国签订监管合作备忘录； 持股比例不超港澳台开放承诺7设立期货公司，可依法从事商品期货经纪业务；从事金融、境外、投资咨询应当取得业务资格；资产管理依法备案。 8期货公司变更股权，应经证监会批准： 变更控股股东、第一大股东；单个股东或关联关系股东持股比例增加到100%；单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上且涉及境外股东；单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上【经期货公司所在地证监会派出机构批准】 9期货公司设立营业部、分公司具备条件： 申请书；设立分支机构决议文件； 公司治理内控制度；申请前3个月风险监管
14、报表； 分支机构设立方案；10持5%以上股东或实际控制人出现以下情形，3工作日内通知期货公司，期货公司知道后3个工作日内向派出机构报告： 所持股被冻洁、查封、强制执行； 质押所持股权； 决定转让所持股权；不能正常行使股东权利或承担义务，可能造成期货公司重大缺陷； 涉嫌重大违法违纪被调查或采取强制措施； 重大违规受到行政或刑事处罚； 变更名称；合并分立进行重大资产、债务重组；被采取停业整顿、撤销、接管、托管或解散、破立、关闭程序篇三：20XX年期货法律法规【监督机构】期交所负责人任免：国监 ，设立期交所：国监/证监会 1. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。 2. 银行业从事保证金存管/
15、结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构 3. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。 4. 更变5%以上股权，报国监。 5. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。 证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。 6. 中金所/协会对适当性进行自律管理。 7. 境外商品期货品种核准：商务主管。 8. 股指期货，适当性备案“交易所”。 9. 派出机构：法人、场所、分支。10. 营业部负责人任职资格：派出机构核准 11. 投资者保障基金：证监会集中管理12. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准 13. 会员理事选举，非会员理事证监会委派 14. 理事/副理事证监会提名，理事会通过 15
