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1、浙江省基金从业：开放式基金的注册登记业务考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金销售机构内部控制应遵守_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 2、基金管理公司应当向中国证监会报送_。A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C监察稽核季度报告和年度报告D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料3、金融期货一般不包括_。A商品期货B股票期货C货币期货D股票指数期货 4、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合
2、规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D105、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订_，明确双方的权利和义务。A书面代销协议B书面委托协议C书面交易协定D书面合作协议 6、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 7、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。
3、A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 8、基金销售行业自律管理的方式主要有_。A制定行业自律规则和业务标准B建立行业从业人员教育培训体系C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D开展基金业宣传活动 9、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。_A：当日B：当时C：收盘后D：次日 10、我国第一只上市开放式基金是_，第一只结构化基金是_。_A国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB华夏上证50ETF；
4、南方积极配置基金C南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D兴业社会责任基金；ETF联接基金11、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类 12、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 13、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D914、基金监管部对基金销售的日常持续监管
5、主要包括_。A对基金销售机构的资格审核B对基金销售机构高级管理人员的资格审核C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售各环节的监管 15、基金销售机构内部控制的独立性原则要求_。A内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行 16、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。A投资损失由基金管理人承担B享受到专业化的投资管理服务C用较少的资金进行多样化的资产配置D基金财产的保管安全有保障 17
6、、关于基金监管目标，下列说法错误的是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展 18、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。A销售人员持续培训制度B基金销售业务制度C基金份额持有人账户和资金账户管理制度D档案管理制度 19、下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 20、美国称证券投资基金为_。A信托产品B共同基金C证券投资信托基金D单位信托基金 21、开放式基金应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值
7、。A每月B每周C每三个交易日D每个交易日 22、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税23、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导 2
8、4、证券市场中介机构主要包括_。A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券交易所25、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。A：基金管理人B：基金托管人
9、C：基金D：托管人和基金联名 2、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B3C6D123、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 4、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。A基金投资咨询B基金资料与数据C基金销售D投资建议5、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%
10、C80%D90% 6、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C10 945D10 995 7、在二级市场的净值报价上，ETF每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C30D45 8、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B内幕交易C不公平交易D投资损失 9、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资
11、本市场借贷 10、_可能导致不可控跟踪误差产生。A因投资者或交易人员的疏忽B交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C交易所交易规则变化D资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差11、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0% 12、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境15天 13、_是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金14、基金托管协议
12、主要用于明确_的权利与义务。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构 15、国家股的资金主要来源于_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 16、下列属于基金销售机构客户流失原因的有_。A客户因为市场变化而退出基金投资市场B客户为了购买合适的基金产品而转移购买C客户不满意销售机构的服务而转移购买D客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买 17、根据证券投资基
13、金运作管理办法，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过_，并应当在招募说明书中载明。A1个月B2个月C3个月D6个月 18、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D最近3年无重大违法违规记录 19、_是基金托管人尽责的善后
14、阶段。A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段 20、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A应当经过审计B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C信息披露内容无须披露内部监察报告D信息披露内容包括基金投资组合报告 21、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。A永久性B持续性C参与性D收益性 22、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大23、由于_的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。A未来收益B账面价值C年度预算D市场利率 24、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。
