《福建省2016年下半年基金从业资格：期权合约构成要素考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《福建省2016年下半年基金从业资格：期权合约构成要素考试试题（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、福建省2016年下半年基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_ A：1% B：2% C：5% D：8% 2、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。 A9月3日 B9月4日 C9月5日
2、; D9月6日3、下列关于保本型基金的说法，正确的有_。 A保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C保本型基金必须提供收益保证和红利保证 D通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障 4、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A现值 B期望价值 C价值总和 D期望价格5、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日 6、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确
3、的有_。 A封闭式基金的交易时间比股票交易时间短 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制 7、通常情况下，_被视为无风险证券。 A金融债券 B政府机构债券 C中央政府债券 D中央银行发行的证券 8、基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 9、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。 A以长期投资的权益投资工具为主 B以偏进取的平衡资产配置为主 C以偏保守的平衡资产配置为主 D以固定收益工具为主 10、基金托管
4、人对所托管的基金应当以_为会计核算主体。 A基金 B基金托管人 C基金管理人 D基金份额持有人11、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。 A季度对账单 B基金账户卡 C基金通讯 D理财月刊 12、下列关于基金托管费的说法正确的是_。 A股票型基金的年托管费率一般为0.25% B指数型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 C债券型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 D货币市场基金的年托管费率一般为0.1% 13、下列选项中，不属于基金运营事务的是_。 A基金资产核算 B资金清算 C信息披露 D投资咨询14、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是
5、使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 15、下列不属于基金市场营销特殊性的是_。 A专业性 B适用性 C服务性 D一次性 16、_是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。 A股票分红方式 B现金分红方式 C红利再投资 D股票买卖差价 17、一般来说，基金投资管理工作的起点是_。 A投资决策委员会决定基金总体投资计划 B研究部门提供研究报告 C基金经理制订投资组合具体方案 D交易部依据基金经理的投资指令执行交易 18、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。 A策略执行有力的基金公
6、司 B风格鲜明的基金公司 C投资理念清晰的基金公司 D个别基金经理业绩突出的基金公司 19、下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 20、一般情况下，优先股票的股息率是_的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A不确定 B固定 C随公司盈利变化而变化 D浮动 21、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。 A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利
7、润分配 D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 22、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起_日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。 A10 B15 C20 D30 23、导致基金销售操作风险的原因主要有_。 A基金销售机构业务制度不健全 B销售人员违章操作 C销售人员操作失误 D销售人员不遵循规章制度 24、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。 A易入原则 B可测原则 C成长原则 D识别原则 25、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。 A50% B60% C80% D90% 26、基金的分
8、析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 27、我国基金行业的对外开放主要体现为_。 A合资基金管理数量不断增加 B基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务 C合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务 28、在基金份额的募集过程中，_等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。 A：基金招募说明书 B：基金成立公告 C：基金年报 D：基金定期公告 29、在我国
9、，封闭式基金的存续期应在_年以上。 A3 B5 C10 D15 30、_是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。 A：本期利润 B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C：期末可供分配利润 D：未分配利润 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。 A基金管理人 B基金托管人 C基金产品 D基金投资人 32、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利
10、，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D8033、证券市场包括_。 A基金市场 B同业拆借市场 C债券市场 D股票市场 34、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。 A时间优先原则 B客户优先原则 C价格优先原则 D数量优先原则35、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。 A高于 B低于 C等于 D大于或等于 36、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以低于成本的销售费率销售基金 C在基金募集期间对认购费打折 D承诺利用基金资产进行利
11、益输送 37、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。 A：50% B：60% C：70% D：80% 38、当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。 A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请， D基金份额发售 39、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是_。 A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B基金的募集应符合证券投资基金法的规定 C募集金额应不少于2亿元人民币 D基金份额持有人应不少于2000人 40、证券具有高流动性必须满足的条件有_。 A发行规模极大 B变现的交易成本极小
12、 C本金保持相对稳定 D很容易变现41、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括_。 A基金销售基本业务规范 B基金销售资金清算业务规范 C基金销售客户服务规范 D异常情况报告 42、下面那个不是基金当事人_ A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：证券公司 43、基金份额持有人大会的第一召集人是_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D中国证监会44、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于_万元人民币。 A：1000 B：2000 C：3000 D：5000 45、不追求取得超越市场表现的
13、基金是_。 A指数型基金 B主动型基金 C灵活配置基金 D积极成长基金 46、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。 A基金面值 B认购金额 C净认购金额 D认购费率 47、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性 48、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指_ A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 49、根据证券法，下列属于证券交易内幕信息知情人的有_。 A发行人的首席执行官 B持有公司1%股份的
14、股东 C保荐人 D从股民论坛看到内幕信息的人 50、基金经理任职报告材料应当包括_。 A基金从业资格证明复印件 B基金经理任职报告和任职登记表 C具有3年以上证券投资管理经历的证明 D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 51、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异_ A：越大 B：不变 C：越小 D：不能判断 52、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种_投资工具。 A直接 B间接 C混合 D分业 53、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 54、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。 A：每个交易日的第2天 B：每周进行交易的当天 C：每月进行交易的第1天 D：每3个连续交易日的任一天 55、认购LOF份额，可能使用_。 A中国结算公司上海开放式
