《江西省2015年下半年基金从业资格：固定收益投资模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省2015年下半年基金从业资格：固定收益投资模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、江西省2015年下半年基金从业资格：固定收益投资模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、世界上最早、最有影响的股价指数是_。A道-琼斯股票价格平均指数B金融时报指数C日经指数D纳斯达克指数 2、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费
2、、销售服务费等销售费用上的分成比例3、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 4、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_A：10%B：20%C：30%D：40%5、基金托管人对所托管的基金应当以_为会计核算主体。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人 6、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务 7、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其
3、领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导 8、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A1B0.1C0.01D0.001 9、_是国有股权行政管理的专职机构。A股份有限公司B中国证监会C中国人民银行D国有资产管理部门 10、当公司法定公积金累积额为公司_的百分之五十以上的，可不再提取。A：注册资本B：净资产C：总资产D：股东权益11、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下
4、，对其余赎回申请延期办理。A15%B10%C9%D5% 12、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题 13、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值14、债券与股票的相同点包括_。A二者都是债权债务关系的凭证B二者的收益率相互影响C二者都是筹措资金的手段D二者都有较高的风险 15、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。A财务状况B人力资源
5、C内部控制D资格许可 16、我国基金销售监管的具体目标包括_。A保证市场的公平、效率和透明B保证基金最低投资收益C保护投资者利益D降低系统风险 17、基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C法人基金D社会公益基金 18、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是_A：现货价格B：要求的收益率或贴现率C：现货金融工具的付息情况D：汇率的变动 19、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。A基金投资者B基金销售服务机构C基金销售行为D基金销售人员 20、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是_。A基金市场供求关系B基金份额净值C基金发行时的价格D基金发行时的面值 21、债券发行的
6、定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 22、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在_。A对基金业实行严格监管B对有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制性信息披露D基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配23、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A3B6C9D10 24、基金合同生效不足_个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A2B3C6D925、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A：基金募集与销售B：投资管理
7、C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列基金中，属于混合型基金的是_。A平衡配置基金BETFC指数基金D成长股票基金 2、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产3、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动 4、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有_方式。A一步转托管B两步转托管C多步转托管D直接转托管5、_即基金托管人按规定为基金资产设立
8、独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：投资监督 6、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。A风险提示B基金的运作方式C基金的投资D招募说明书摘要 7、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值B：基金资产净值C：基金资产总值D：基金资产的估值 8、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会 9、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A1B2C3D6 10、基金份额持有人享有基金_A：资产所有
9、权B：资产管理权C：基金投资权D：资产保管权11、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。A继承B捐赠C司法强制执行D赎回 12、关于机构投资基金的税收，正确的说法是_。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C对机构买卖基金份额征收印花税D对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 13、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费14、认购LOF份额，可能使用_。A中国结算公司上海开放式基金账户B深圳人民币普通证券账户C中国结算公司深圳开放式基金账户D深圳证券投资基金账户 15、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系
10、的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券 16、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了_A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择 17、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A过往业绩B从业经验C投资能力D操作风格 18、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部 19、基金销售客户服务的方式中，_特别适用于传递行文较长的信息资料。A手机短信B自动传真、电子信箱C互联网D座谈会 20、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。A基金销售机
11、构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 21、基金托管人应当履行的职责包括_。A安全保管基金财产B开设基金财产的资金账户和证券账户C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D依法募集基金 22、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D1023、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。A基金管理人B基金销售机构C中国登记结算公司D基金托管人 24、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是_。A每日都进行分配B货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益25、开放式基金的分红方式有_和_两种。A股票分红B现金分红C分红再投资转换为基金份额D债券利息
