《浙江省2015年上半年基金从业资格：资本资产定价模型考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浙江省2015年上半年基金从业资格：资本资产定价模型考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、浙江省2015年上半年基金从业资格：资本资产定价模型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是_ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系 2、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。 A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C有价证券是虚拟资本的
2、一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化3、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续服务。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 4、债券不能收回投资的情况有_。 A债务人清算后没有剩余余额 B流通市场风险 C债务人不履行债务 D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失5、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型_ A中庸型 B稳健型 C保守型 D积极型 6、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情
3、况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 7、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。 A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B参与市场的主体具有完全平等的权利 C监管部门执法必须公正 D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 8、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。 A深证100ETF B华夏上证50ETF C上证180ETF D上证红利ETF 9、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A投资人利益优先 B全面性 C客观性 D及时性 10、证券投资基金具有_等特点。 A组合投资
4、B信息透明 C专业管理 D共担风险11、场外认购的LOF基金份额注册登记在_。 A中国结算公司的证券登记结算系统 B中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 12、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。 A3 B5 C10 D12 13、政府债券的最初功能是_ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金 C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控14、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。 A上市证券 B
5、公募证券 C非上市证券 D私募证券 15、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_ A：2% B：3% C：4% D：5% 16、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 17、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是_。 A兴业社会责任基金 B南方全球精选基金QD基金 CETF联接基金 D汇丰晋信2016基金 18、证券的机构投资者主要有_。 A政府
6、机构 B金融机构 C企业和事业法人 D各类基金 19、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总数 D基金份额净值 20、下列选项中，流动性较强的是_。 A信托计划 B基金 C保险投资产品 D银行理财产品 21、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。 A1 B2 C3 D4 22、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础 23、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。
7、A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡 24、销售决策流程控制要求_。 A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 25、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10% 26、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_的高低决定的。 A利
8、息收入 B红利收入 C预期报酬率 D差价收入 27、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。 A基金资产净值 B基金份额申购、赎回价格 C基金定期报告 D定期更新的招募说明书 28、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 29、基金托管人的首要职责是_ A：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作 D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的
9、全部资产 30、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、不同基金的转换通常发生在_之间。 A共同基金与对冲基金之间 B同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间 C封闭式基金与开放式基金之间 D伞型基金内不同的子基金之间 32、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售
10、 B基金投资管理 C特定客户资产管理 D基金运营33、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。 A两者申请购买基金份额的时期不同 B认购期购买基金的费率比申购期优惠 C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 34、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。 A期限性 B风险性 C流动性 D永久性35、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A开放式基金转换 B开放式基金非交易过户 C开放式基金份额的转托管 D开放式基金份额的冻结 36、
11、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。 A风险提示 B基金的运作方式 C基金的投资 D招募说明书摘要 37、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为_。 A普通客户 B次要客户 C潜在购买 D更新购买 38、证券市场是指_。 A证券发行和交易市场 B证券的流通市场 C证券的发行市场 D证券的交易市场 39、_主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查 40、以下不属于利率衍生工具的是_。 A利率期货 B利率期权 C信用联结
12、票据 D利率互换41、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。 A为100份或其整数倍 B为1000份或其整数倍 C基金单笔最大数量应当低于10万份 D基金单笔最大数量应当低于100万份 42、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。 A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B股票一般没有期限性 C股票可以视为无期证券 D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求 43、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。 A3 B4 C5 D644、基金账户可用于_，以及其他债券的认购
13、及交易。 A基金 BA股 C国债 DB股 45、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。 A很容易变现 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D规模比较大 46、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 47、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。 A价格 B收益 C风险 D结构 48、基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 49、_不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。 A：收入型基金 B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募
14、基金 50、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B有专门负责基金托管业务的部门 C财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 51、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。 A基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 B基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税 C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率 52、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括_。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机
