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1、河北省2017年上半年基金从业：组合收益率的计算方法试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。A早分红的基金比晚分红的基金收益率高B两只基金的表现相同C分红次数多的基金收益率高D分红额高的基金收益率高 2、股票风险的内涵是指预期收益的_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性3、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是_。A股票型基金B债券型基金C混合型基金D货币市场基金 4、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有_A应设立独立的客户投诉受理和处理协
2、调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉5、基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 6、基金组织在契约型证券投资基金中是一个_A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构 7、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、
3、证管费等由托管人按有关规定收取 8、我国基金业监管的原则有_。A依法监管原则和公开、公平、公正原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则 9、基金管理公司的主要业务有_。A基金的募集与销售B特定客户资产管理业务C投资咨询服务业务D基金的投资管理 10、_是基金投资运作的具体执行部门。A投资部B研究部C交易部D投资决策委员会11、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。A应重点关注基金的短期评级B基金评级具有预测性C可以直接根据基金等级进行投资D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 12、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产
4、品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 13、下列不属于基金利润来源的是_。A存款利息收入B发放贷款利息收入C投资收益D公允价值上升带来的收益14、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 15、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人 16、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操
5、作风格 17、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。A基金投资的灵活性B基金资产的安全性C基金托管人的独立性D基金资产的分散性 18、证券交易所在性质上不是_。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织 19、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 20、_是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。A股票分红方式B现金分红方式C红利再投资D股票买卖差价 21、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保
6、管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 22、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1%23、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书 24、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售25、基金销售机构的
7、电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的_。A合规风险B技术风险C管理风险D操作风险二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 2、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A：战略性资产配置B：恒
8、定混合策略C：战术性资产配置D：投资组合保险策略3、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能力B研究能力C投资能力D风险控制能力 4、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。A结构B收益C风险D价格5、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有_。A维护与客户的关系B选择适合的投资方式C选择合适的营销时机D提供便利条件，降低客户成本 6、关于公司债券，下列说法正确的有_。A公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B有些国家允许非股份制企业发行公司债券C公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要D公司债券的风险性低于政府债券
9、和金融债券 7、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收 8、金融衍生工具可能存在的风险有_。A结算风险B市场风险C法律风险D操作风险 9、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 10、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为0.91
10、31元B日每万份基金净收益为3.0179元C基金份额净值为1.0179元D基金份额净值为0.9131元11、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于_亿元人民币。A：10B：20C：30D：40 12、我国证券投资基金法于_开始实施。A2003年7月14日B2005年1月1日C2002年8月1日D2004年6月1日 13、在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则B长期性原则C一致性原则D客观公正性原则14、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
11、A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则 15、基金在我国香港被称为_。A共同基金B证券投资信托基金C信托产品D单位信托基金 16、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于_万元人民币。A：1000B：2000C：3000D：5000 17、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润 18、按照持有人权利的性质不同，权证分为_。A认购权证B认股权证C备兑权证D认沽权证 19、目前，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5% 20、将投资
12、债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。A：20%B：30%C：40%D：50% 21、基金销售监管的原则具体包括_。A依法监管原则B公开、公平、公正原则C监管与自律并重原则D监管的连续性和有效性原则 22、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担23、普通股股东一般不享有_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权C优先认股权D优先剩余资产分配权 24、在我国，对_从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A证券投资基金B企业C基金管理公司D非银行金融机构25、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。A以长期投资的权益投资工具为主B以偏进取的平衡资产配置为主C以偏保守的平衡资产配置为主D以固定收益工具为主
