《江苏省基金从业：消极型股票投资策略考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省基金从业：消极型股票投资策略考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、江苏省基金从业：消极型股票投资策略考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格 2、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。A高于B低于C等于D不低于3、封闭式基金分配后，基金份额应当_。A低于面值B等于面值C低于或等于面值D高于或等于面值 4、上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数5、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。ATBT+1CT+2DT+3 6、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A股票B
2、基金C短期国债D高等级公司债券 7、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 8、分析和评价基金经理可以从以下_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 9、依据证券投资基金法规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于_亿元人民币。A：1B：2C：3D：5 10、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司证券11、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家
3、庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件 12、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。A中国银监会B中国人民银行C中国证监会D财政部 13、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。A公司概况B投资和研究能力C风险控制能力D营销能力14、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。A华安富利B南方宝元C华安创新D南方避险 15、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B3C5D10 16、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献
4、度达到_。A60%以上B80%以上C90%以上D95%以上 17、2006年6月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则(试行)，要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构 18、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应_。A制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度B建立健全估值决策体系C使用合理、可靠的估值业务系统D加强对业务人员的培训 19、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。A债券型基金B指数型基金C混合型基金D股票型基金 20、
5、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是_。A采用金额申购、份额赎回的方式B采用份额申购、份额赎回的方式C申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D申请提交后不得撤销 21、根据证券投资基金管理公司管理办法，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D最近3年没有受到监管机构
6、或者司法机关的处罚 22、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。A独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B督察长的聘任需经全体独立董事同意C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用23、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有_。A基金投资人B基金的出资人C基金的管理者D基金资产的所有者 24、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为_。A0.33%B1%C1.5%D2.5%25、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务二、多项选
7、择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D寻亲问友法 2、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公司价值分析D微观经济分析3、基金的估值方法必须_。A保持一致性B保持公开性C保持灵活性D任何情况都不能变化 4、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率
8、5、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D监管部门对监管对象给予公正的待遇 6、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在_等方面获得更专业的服务。A基金既往表现业绩评价B基金品种的选择C投资组合搭配D风险收益匹配 7、基金销售监管中的公平原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇 8、_不能进行公开的发售和宣传推广，
9、投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金 9、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。A风险提示B基金的运作方式C基金的投资D招募说明书摘要 10、关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换11、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。A风
10、险控制的组织体系B风险控制的决策体系C风险控制的内控体系D风险控制的制度体系 12、证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销组合设计B目标客户确定C营销过程管理D营销环境分析 13、下面选项中属于非上市证券的是_A：公司债券B：封闭式基金C：金融证券D：凭证式国债14、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B基金投资管理C特定客户资产管理D基金运营 15、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A1B2C3D6 16、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是_。A通常基金规模越大，基金托管费率越低B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C股
11、票型基金的年托管费率一般为0.25%D货币市场基金的年托管费率一般为0.15% 17、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 18、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A开放式基金转换B开放式基金非交易过户C开放式基金份额的转托管D开放式基金份额的冻结 19、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B分析基金投资目标与投资计
12、划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 20、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境15天 21、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。A6个月以上不满1年B1年以上不满10年C10年以上D15年以上 22、基金合同当事人包括_。A基金销售代理人B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人23、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷 24、在我国，基金的募集期限一般不得超过_个月。A3B6C12D1525、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产
