《江苏省2015年上半年基金从业资格：固定收益投资考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2015年上半年基金从业资格：固定收益投资考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、江苏省2015年上半年基金从业资格：固定收益投资考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会 2、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为_。 A金融期权 B金融期货 C金融远期合约 D结构化金融衍生工具3、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于_份。 A：10 B
2、：50 C：100 D：500 4、配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本5、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_。 A募集基金 B向证券交易所提交募集文件 C向中国证监会提交募集文件 D发售基金份额 6、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。
3、 A2 B3 C5 D10 7、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。 A5 B10 C15 D20 8、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。 A小于等于 B大于等于 C小于 D大于 9、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 10、国外基金直销渠道的特点不包括_。 A对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B客户可得到多样化的
4、客户服务 C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D只销售一家基金公司的产品11、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。 A独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2 B督察长的聘任需经全体独立董事同意 C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 12、场外申购赎回ETF采用_的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 13、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A
5、：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值14、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。 A基金公司的综合实力 B市场的系统性风险 C基金经理个人的能力 D基金公司的风险控制流程 15、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。 A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小 C日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 16、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半
6、年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 17、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 18、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 19、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为_。 A8.14% B8.83% C9.00% D9.7
7、4% 20、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司 21、基金托管人内部控制的内容包括_。 A资产保管 B投资监督 C会计核算和估值 D技术系统 22、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。 A前端收费方式 B现金收付 C后端收费方式 D账单收付 23、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。 A流动性 B期限性 C风险性 D收益性 24、托管费的来源是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 25、关于基
8、金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。 A有助于培育成熟的投资理念 B有助于增强基金行业的市场化调节机制 C有助于增强基金投资者的自我保护能力 D有助于保障基金投资者的高收益回报 26、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。 A每年不得少于1次 B年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C当年利润应先弥补上一年度亏损 D利润分配后基金份额净值不能低于面值 27、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过_天。 A90 B120 C180 D360 28、分析债券基金的两个主要角度是_。 A对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B对基金持有债券的平均久
9、期和信用等级的分析 C对基金持有债券的数量和债券价格的分析 D对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 29、下列职权中，应该由经理行使的是_ A：提议召开临时股东会 B：决定公司内部管理机构的设置 C：决定公司的经营计划和投资方案 D：制定公司的具体规章 30、_是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A：基金管理费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金交易费 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、证券市场两个最基本和最主要的品种
10、是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 32、证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的_ A：基金托管部 B：基金管理部 C：财产托管部 D：资产管理部33、下列可以从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的管理费 B基金托管人的托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后的信息披露费用 34、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与
11、卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制35、以下原则中，_不是基金监管的原则。 A依法监管原则 B监管的连续性和有效性原则 C周期性原则 D公开、公平和公正原则 36、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 37、以下属于自律性组织的是_。 A托管银行 B证券公司 C中国证券业协会 D基金管理公司 38、
12、我国开放式基金的赎回方式是_。 A数量赎回 B金额赎回 C份额赎回 D批量赎回 39、基金份额净值应当在估值日后_个工作日内披露。 A：1 B：2 C：3 D：4 40、基金市场营销计划的主要内容不包括_。 A目标市场和可能存在的问题 B人力资源和企业文化 C计划实施概要、市场营销现状 D市场威胁和市场机会41、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于_亿元人民币。 A：10 B：20 C：30 D：40 42、股价的涨跌与公司的盈利的变化_。 A同时发生，变化幅度也相同 B不同时发生，但变化幅度相同 C同时发生，但变化幅度不相同 D不同
13、时发生，变化幅度也不相同 43、认购LOF份额，可能使用_。 A中国结算公司上海开放式基金账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司深圳开放式基金账户 D深圳证券投资基金账户44、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。 A证券公司 B保险公司 C证券咨询机构 D基金管理公司直销中心 45、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为_。_ A高于；正数 B低于；负数 C低于；正数 D高于；负数 46、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为_。 A3.
14、46% B8.25% C15.84% D16.27% 47、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的_。 A收益 B风险 C价格 D风险调整后收益 48、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。 A日每万份基金净收益为0.9131元 B日每万份基金净收益为3.0179元 C基金份额净值为1.0179元 D基金份额净值为0.9131元 49、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_ A基金投资者；基金投资者 B基金管理人；基金管理人 C基金投资者；基金管理人 D基金管理人；基金投资者 50、基金财产不得用于_。 A承销证券 B支付基金托管费 C向他人提供贷款 D向他人提供担保 51、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。 A对基金业实行严格监管 B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击 C
